单选题合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）A 未发送给用户所在部门的制度B 其他分行设置密级制度C 一般公文发文的文件D 部门制定的规范性文件

题目
单选题
合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）
A

未发送给用户所在部门的制度

B

其他分行设置密级制度

C

一般公文发文的文件

D

部门制定的规范性文件

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1.合规风险管理体系包括哪些基本要素?()A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度F.合规长效机制建设制度

2.在内控合规管理信息系统中，()能查看和下载内外规。A.所有用户B.授权用户C.制度管理员D.系统管理员

3.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

4.制度的修订、废止由( )负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

    A.检查计划审核

    B.关联方审核

    C.用户授权

    D.检查项目立项


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据《金融信用信息基础数据库用户管理规范》规定，申请创建业务查询用户，应由（）申请，由业务查询用户所在部门负责人批准后，向一般管理员用户所在部门申请，经一般管理员用户所在部门负责人或其授权人员审核后，由一般管理员用户创建。

    • A、部门主管
    • B、用户本人
    • C、一般管理员
    • D、操作人员

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

    • A、建立健全完善内控制度体系
    • B、定期梳理并及时更新各类制度
    • C、制定的内部控制制度合规、有效
    • D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。

    • A、人民银行
    • B、银行业监督与管理机构
    • C、立法机关
    • D、法律与合规部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。

    • A、相关业务部门
    • B、内控合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、运行管理部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第7题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。
    A

    人民银行

    B

    银行业监督与管理机构

    C

    立法机关

    D

    法律与合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。
    A

    总行；分行法规部

    B

    总行；风险管理部

    C

    总行法规部；分行法规部

    D

    总行风险管理部；分行法规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。
    A

    相关业务部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    运行管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。
    A

    所有用户

    B

    授权用户

    C

    制度管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第14题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第15题：

    下列（）不属于《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2017年修订版）》中规定的制度。

    • A、转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文及分行转发总行制度的发文
    • B、各级机构内设职能部门为加强内部管理而制定的效力仅及于部门自身的内部规定
    • C、各级机构制定的无强制约束力，仅为提示、指导或者倡导性质的文件，如“风险提示”“意见”“指导意见”
    • D、上级行就具体事项对个别下级行提出工作要求、对于具体请示给予答复和回复，以及其他用于解决和办理日常工作事项的发文，如“方案”“批复”“会议纪要”“通报”
    • E、党、团、工会等组织或团体制定的规范性文件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）

    • A、未发送给用户所在部门的制度
    • B、其他分行设置密级制度
    • C、一般公文发文的文件
    • D、部门制定的规范性文件

    正确答案:D

  • 第17题：

    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

    • A、总行；分行法规部
    • B、总行；风险管理部
    • C、总行法规部；分行法规部
    • D、总行风险管理部；分行法规部

    正确答案:A

  • 第18题：

    合规制度体系包括（）

    • A、合规风险提示
    • B、诚信举报制度
    • C、合规风险管理办法
    • D、其他规范性文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

    • A、全文关键字
    • B、制度名称
    • C、发文文号
    • D、发布机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于制度管理体系，以下说法正确的是（）
    A

    对于以电子邮件或OA部门通知等方式下发的通知，如涉及规范性管理要求的，应仅限于对现行制度进行强调或解释，不得用于制度制定、修订、补充和废止

    B

    总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划

    C

    制度主办部门原则上应仅针对部门主办的制度发布补丁类规范性文件，不得直接对上位制度进行补充或修订。每项制度对应的补丁类规范性文件不应超过3个

    D

    补丁类规范性文件原则上有效期为两年，最长不得超过三年


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规制度体系包括（）
    A

    合规风险提示

    B

    诚信举报制度

    C

    合规风险管理办法

    D

    其他规范性文件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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