多选题以下哪些符合主动合规原则（）A定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估B定期检测关键指标（KI）C定期收集风险数据（DC）并进行分析D宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

题目
多选题
以下哪些符合主动合规原则（）
A

定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估

B

定期检测关键指标（KI）

C

定期收集风险数据（DC）并进行分析

D

宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

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1.按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

2.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

3.合规风险识别、评估的步骤包括()。A.收集梳理本行所有的合规风险点B.分析合规风险形成或产生的原因C.对合规风险进行“高中低”分类D.划分“固有风险“和“剩余风险”E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

4.各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。A.1年B.2年C.3年D.4年

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  • 第1题：

    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。

    A.分析合规风险形成或产生的原因

    B.对合规风险进行“高、中、低”分类

    C.划分“固有风险”和“剩余风险”

    D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第4题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第5题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    • A、合规风险的存在
    • B、合规风险发生的可能性
    • C、合规风险评估结果
    • D、合规风险产生的原因

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些符合主动合规原则（）
    A

    定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估

    B

    定期检测关键指标（KI）

    C

    定期收集风险数据（DC）并进行分析

    D

    宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规风险识别、评估的步骤包括（）。
    A

    收集梳理本行所有的合规风险点

    B

    分析合规风险形成或产生的原因

    C

    对合规风险进行“高中低”分类

    D

    划分“固有风险“和“剩余风险”

    E

    形成整体合规风险评估报告并进行预警提示


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险的存在

    B

    合规风险发生的可能性

    C

    合规风险评估结果

    D

    合规风险产生的原因


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
    A

    分析合规风险形成或产生的原因

    B

    对合规风险进行“高、中、低”分类

    C

    划分“固有风险”和“剩余风险”

    D

    形成整体合规风险评估报告并进行预警提示


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
    A

    主动识别本业务条线的合规风险点

    B

    主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C

    主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D

    向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险的存在

    B.合规风险发生的可能性

    C.合规风险评估结果

    D.合规风险产生的原因


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    合规与风险控制部的职责不包括（ ）。

    A.风险的日常管理
    B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    D.定期对本部门的合规风险进行评估

    答案：D
    解析：
    D项为各业务部门的职责。

  • 第15题：

    合规风险识别、评估的步骤包括（）。

    • A、收集梳理本行所有的合规风险点
    • B、分析合规风险形成或产生的原因
    • C、对合规风险进行“高中低”分类
    • D、划分“固有风险“和“剩余风险”
    • E、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

    • A、分析合规风险形成或产生的原因
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、划分“固有风险”和“剩余风险”
    • D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下哪些符合主动合规原则（）

    • A、定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
    • B、定期检测关键指标（KI）
    • C、定期收集风险数据（DC）并进行分析
    • D、宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。

    • A、分析
    • B、识别
    • C、评估
    • D、测试

    正确答案:B

  • 第19题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）
    A

    有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

    B

    向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

    C

    支持合规部门的合规风险监测

    D

    实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险测试

    D

    合规风险监测


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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