多选题下列哪些是管理交易管理岗的职责（）A线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息B对录入数据的完整性、准确性、及时性负责C由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作D定期向全行公告关联自然人的信息

题目
多选题
下列哪些是管理交易管理岗的职责（）
A

线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息

B

对录入数据的完整性、准确性、及时性负责

C

由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

D

定期向全行公告关联自然人的信息

相似考题

1.商业银行与内部人和股东关联交易管理办法中所指商业银行的关联自然人包括哪些?()A.商业银行的内部人B.商业银行的主要自然人股东C.商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属D.商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员E.对商业银行有重大影响的其他自然人F.商业银行的外部董事

2.关联方自然人包括（）A、广发银行内部人、主要自然人股东B、内部人及主要自然人股东的近亲属C、广发银行关联法人或其它组织的控股自然人股东、董事、监事、关键管理人员D、对广发银行有重大影响的其它自然人

3.依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联自然人包括（）。A、商业银行的内部人B、商业银行的主要自然人股东C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

4.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（）。A、关联自然人B、关联法人C、关联其他组织D、关联股东

更多“多选题下列哪些是管理交易管理岗的职责（）A线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息B对录入数据的完整性、准确性、及时性负责C由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作D定期向全行公告关联自然人的信息”相关问题

  • 第1题：

    下列（）是商业银行地关联自然人。(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第7条)

    • A、商业银行内部地所有员工
    • B、商业银行地主要自然人股东及其近亲属
    • C、对商业银行有重大影响地其他自然人
    • D、董事长母亲地兄弟地成年子女

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    关联方信息查询方法正确的有（）

    • A、根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
    • B、根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
    • C、一般用户对关联自然人和法人均可查询
    • D、仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）

    • A、分行关联交易管理岗
    • B、关联自然人查询用户
    • C、分行信息管理员
    • D、分行合规管理员

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。

    • A、必须知道最小提供
    • B、必须知道最大提供
    • C、谁用人谁负责
    • D、绝对不可外泄

    正确答案:A

  • 第5题：

    如何加强系统中关于关联信息的管理（）

    • A、严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
    • B、系敏感信息设置为查询屏蔽
    • C、严格控制自然人查询权限
    • D、加强自然人查询痕迹管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，商业银行的关联自然人包括（）

    • A、商业银行的内部人
    • B、商业银行的主要自然人股东
    • C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属
    • D、对商业银行有重大影响的其他自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录（）
    A

    小名单关联自然人

    B

    小名单关联法人

    C

    大名单关联自然人

    D

    大名单关联法人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列（）是商业银行地关联自然人。(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第7条)
    A

    商业银行内部地所有员工

    B

    商业银行地主要自然人股东及其近亲属

    C

    对商业银行有重大影响地其他自然人

    D

    董事长母亲地兄弟地成年子女


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）
    A

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    B

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    C

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    D

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联自然人包括（）。
    A

    商业银行的内部人

    B

    商业银行的主要自然人股东

    C

    商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

    D

    商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    如何加强系统中关于关联信息的管理（）
    A

    严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限

    B

    系敏感信息设置为查询屏蔽

    C

    严格控制自然人查询权限

    D

    加强自然人查询痕迹管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些是管理交易管理岗的职责（）
    A

    线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息

    B

    对录入数据的完整性、准确性、及时性负责

    C

    由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

    D

    定期向全行公告关联自然人的信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。

    • A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作
    • B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部
    • C、对关联交易数据进行定期检查
    • D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录（）

    • A、小名单关联自然人
    • B、小名单关联法人
    • C、大名单关联自然人
    • D、大名单关联法人

    正确答案:A

  • 第15题：

    关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）

    • A、关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
    • B、一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽
    • C、分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
    • D、分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列哪些是管理交易管理岗的职责（）

    • A、线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息
    • B、对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
    • C、由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
    • D、定期向全行公告关联自然人的信息

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，以下不属于商业银行的关联自然人的是（）。

    • A、商业银行的内部人
    • B、商业银行持股5％以下的自然人股东
    • C、商业银行的内部人的近亲属
    • D、商业银行的主要自然人股东的近亲属

    正确答案:B

  • 第18题：

    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）

    • A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
    • C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，商业银行的关联自然人包括（）
    A

    商业银行的内部人

    B

    商业银行的主要自然人股东

    C

    商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

    D

    对商业银行有重大影响的其他自然人


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）
    A

    分行关联交易管理岗

    B

    关联自然人查询用户

    C

    分行信息管理员

    D

    分行合规管理员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关联方信息查询方法正确的有（）
    A

    根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询

    B

    根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询

    C

    一般用户对关联自然人和法人均可查询

    D

    仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）
    A

    关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理

    B

    一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽

    C

    分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息

    D

    分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。
    A

    必须知道最小提供

    B

    必须知道最大提供

    C

    谁用人谁负责

    D

    绝对不可外泄


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容