多选题以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。A授权应与职责对应、适当、明确B授权应采取书面形式C各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任D对于已经经过领导班子集体研究决策的事项，在执行过程中需作调整的，可由机构主要负责人独自作出决策

题目
多选题
以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。
A

授权应与职责对应、适当、明确

B

授权应采取书面形式

C

各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任

D

对于已经经过领导班子集体研究决策的事项，在执行过程中需作调整的，可由机构主要负责人独自作出决策

相似考题

1.授权批准制度要求单位内部的各级管理人员必须存授权范围内行使职权和承担责任，经办人员也必须存授权范围内办理业务。 ( )A．正确B．错误

2.授权批准制度要求单位内部的各级管理人员必须在授权范围内行使职权和承担责任，经办人员也必须在授权范围内办理业务。（ ）

3.《商业银行内部控制指引》规定“商业银行要建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确，并采取书面形式。” ()此题为判断题(对，错)。

4.关于授权审批控制，表述不正确的是：()。A.要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务B.对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度C.授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段D.授权审批控制属于事后控制

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  • 第1题：

    授权批准制度要求单位内部的各级管理人员必须存授权范同内行使职权和承担责任，经办人员也必须存授权范围内办理业务。( )


    正确答案：√
    [答案]√
    【解析】授权批准制度要求单位内部的各级管理人员必须在授权范围内行使职权和承担责任。经办人员也必须在授权范同内办理业务。

  • 第2题：

    (2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。

    A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
    B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
    C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

    答案：B
    解析：
    授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。（4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第3题：

    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
    Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
    Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
    知识点：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；

  • 第4题：

    商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权可以采取书面形式或其他形式。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    以下原则表现出某组织结构的特点： Ⅰ、监督员能够授权作出决策，但不能对那些决策的结果授予最终的职责； Ⅱ、监督员的控制幅度不应超出7个下属级别； Ⅲ、职责应与适当的权力相对应； Ⅳ、应授权各个层面的员工作出决策。 这些原则的哪项可为层级制与开放式组织结构所共享：（）

    • A、Ⅱ和Ⅲ。
    • B、Ⅲ和Ⅳ。
    • C、Ⅰ和Ⅲ。
    • D、Ⅰ和Ⅳ。

    正确答案:C

  • 第6题：

    以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。

    • A、授权应与职责对应、适当、明确
    • B、授权应采取书面形式
    • C、各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任
    • D、对于已经经过领导班子集体研究决策的事项，在执行过程中需作调整的，可由机构主要负责人独自作出决策

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    村镇银行管理层应建立对高级管理层的授权制度，明确对高级管理层的授权范围、授权限额和职责要求等，提高经营决策效率。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确，并采取（）。

    • A、口头形式
    • B、口头或书面形式
    • C、书面形式
    • D、电话通知

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司授权控制管理，以下表述错误的是（  ）。
    A

    公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈

    B

    公司应建立授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

    C

    公司重大业务授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

    D

    基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权可以采取书面形式或其他形式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    《商业银行内部控制指引》规定“商业银行要建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确，并采取书面形式。”
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金公司授权控制包含（ ）。
    Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序
    Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责
    Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
    Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察基金公司内部控制的基本要素；
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括：
    （1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
    （2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
    （3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
    （4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第14题：

    (2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。

    A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
    B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
    C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

    答案：B
    解析：
    基金管理人授权控制的内容包括：（1）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；（2）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确内容和时效；（3）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；（4）公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制．对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第15题：

    授权审批控制要求银行各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务，未经授权和批准不得处理有关业务，授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段。


    答案：对
    解析：
    授权审批控制要求银行各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务，未经授权和批准不得处理有关业务，授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段。
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第16题：

    明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度；相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。这些属于内部控制控制方法中的（）。

    • A、不相容岗位相互分离
    • B、内部授权审批控制
    • C、归口管理
    • D、预算控制

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构应建立统一的（）体系，对机构、人员和岗位进行权限管理。

    • A、直接授权
    • B、法人授权
    • C、委托授权
    • D、间接授权

    正确答案:B

  • 第18题：

    银行建立内部控制的组织结构，应注意（）

    • A、建立恰当的授权体系，实行统一法人管理和法人授权
    • B、进行必要的职责分离和横向、纵向相互监督制约机制
    • C、确保涉及财物、银行总部和人事变动等重大事项均不得由个别人独自决定
    • D、建立重要岗位的人员轮换制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    关于授权审批控制，表述不正确的是：（）。

    • A、要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务
    • B、对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度
    • C、授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
    • D、授权审批控制属于事后控制

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    银行业金融机构应建立统一的（）体系，对机构、人员和岗位进行权限管理。
    A

    直接授权

    B

    法人授权

    C

    委托授权

    D

    间接授权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行建立内部控制的组织结构，应注意（）
    A

    建立恰当的授权体系，实行统一法人管理和法人授权

    B

    进行必要的职责分离和横向、纵向相互监督制约机制

    C

    确保涉及财物、银行总部和人事变动等重大事项均不得由个别人独自决定

    D

    建立重要岗位的人员轮换制度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    授权审批控制要求银行各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务，未经授权和批准不得处理有关业务，一般分为常规授权和特别授权。其中，常规授权，要对其范围、权限、程序和责任进行严格界定和控制。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度；相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。这些属于内部控制控制方法中的（）。
    A

    不相容岗位相互分离

    B

    内部授权审批控制

    C

    归口管理

    D

    预算控制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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