单选题员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A 内控评价模块B 内控检查模块C 内控监督模块D 员工合规档案管理模块

题目
单选题
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
A

内控评价模块

B

内控检查模块

C

内控监督模块

D

员工合规档案管理模块

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1.在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块用于管理( )。A.基本授权B.特别授权C.授权调整D.授权委托

2.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

3.作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。A.制度库B.违规点库C.检查监督数据库D.指标、报表、报告

4.在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块提供( )功能。A.发起基本授权B.制作授权方案C.生成授权书D.授权统计分析

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  • 第1题：

    在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。

    • A、缺陷认定
    • B、缺陷认定审核
    • C、整改任务分配
    • D、缺陷整改
    • E、缺陷整改审核
    • F、工作台通知

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第2题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第4题：

    在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）

    • A、公告栏
    • B、文档上传
    • C、历史库
    • D、文档查询

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

    • A、开展内控检查
    • B、进行员工培训
    • C、实施违规问责
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第6题：

    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

    • A、制度库
    • B、违规点库
    • C、检查监督数据库
    • D、指标、报表、报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

    • A、逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
    • B、内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
    • C、制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
    • D、实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
    A

    问题编号

    B

    发现问题间隔天数

    C

    录入人所在部门

    D

    问题涉及笔数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
    A

    开展内控检查

    B

    进行员工培训

    C

    实施违规问责

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。
    A

    缺陷认定

    B

    缺陷认定审核

    C

    整改任务分配

    D

    缺陷整改

    E

    缺陷整改审核

    F

    工作台通知


    正确答案： C,F
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

    • A、流程相关环节
    • B、流程相关岗位
    • C、流程相关风险点
    • D、流程相关控制点

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第15题：

    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）

    • A、问题编号
    • B、发现问题间隔天数
    • C、录入人所在部门
    • D、问题涉及笔数

    正确答案:D

  • 第16题：

    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

    • A、总行；分行法规部
    • B、总行；风险管理部
    • C、总行法规部；分行法规部
    • D、总行风险管理部；分行法规部

    正确答案:A

  • 第17题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第19题：

    在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块用于管理（）。

    • A、基本授权
    • B、特别授权
    • C、授权调整
    • D、授权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。
    A

    制度库

    B

    违规点库

    C

    检查监督数据库

    D

    指标、报表、报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。
    A

    总行；分行法规部

    B

    总行；风险管理部

    C

    总行法规部；分行法规部

    D

    总行风险管理部；分行法规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
    A

    积分废止

    B

    待认定

    C

    待审核

    D

    免于积分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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