多选题分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）A定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新B定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新C定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新D加强问题整改跟踪和管理改进

题目
多选题
分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）
A

定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新

B

定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新

C

定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新

D

加强问题整改跟踪和管理改进

相似考题

1.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④

2.作业前,施工单位应组织开展风险识别与评估工作,针对识别结果,制定()及应急措施。A、风险削减控制措施B、危险项目清单C、安全操作规程

3.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）

4.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险,商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当()。A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息B.支持操作风险和控制措施的自我评估C.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品D.定期对交易和账户进行复核和对账

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
更多“多选题分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）A定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新B定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新C定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新D加强问题整改跟踪和管理改进”相关问题

  • 第1题：

    商业银行开展操作风险的自我评估的作用包括( )。

    A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台

    D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失

    E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查的是商业银行开展操作风险的自我评估的作用。

  • 第2题：

    开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括（ ）。

    A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台

    D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融人商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失

    E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    商业银行在全行范围内开展操作风险的自我评估有助于()。

    A:建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别和评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
    B:优化和完善各项作业流程，平衡风险与收益，提高服务效率和盈利能力
    C:在自我评估的基础上建立操作风险时间数据库，构建操作风险管理基础平台
    D:为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础
    E:风险关口前移，在风险事件发生和风险恶化前对风险进行识别并推动对其进行防范，从源头上控制风险隐患

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行在全行范围内开展操作风险的自我评估，有助于：①建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别和评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化；②优化和完善各项作业流程，平衡风险与收益，提高服务效率和盈利能力；③在自我评估的基础上建立操作风险时间数据库，构建操作风险管理的基础平台；④为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础；⑤风险关口前移，在风险事件发生和风险恶化前对风险进行识别并推动对其进行防范，从源头上控制风险隐患；⑥促进风险管理文化的转移，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性。

  • 第4题：

    操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、 操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。 （ )


    答案：对
    解析：
    对。对操作风险管理流程的考查。操作风险管理流程依次包括的步骤 为：操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、操作风险评估与控制、操作风险监测与 报告。

  • 第5题：

    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

    • A、流程相关环节
    • B、流程相关岗位
    • C、流程相关风险点
    • D、流程相关控制点

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    操作风险管理是对操作风险进行（）的过程（按流程次序排列）。

    • A、评估、识别、缓释、监控和报告
    • B、缓释、评估、识别、监控和报告
    • C、识别、缓释、监控和报告、评估
    • D、识别、评估、缓释、监控和报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。

    • A、一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用
    • B、关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用
    • C、操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用
    • D、操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行操作风险管理流程主要包括：（）
    A

    识别

    B

    评估

    C

    控制与缓释

    D

    监测

    E

    报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下( )需要完成的事宜。

    A．成立评估小组

    B．对上一阶段识别出的风险事项进行重检

    C．评估残余操作风险程度

    D．依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

    E．进行风险识别


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

  • 第15题：

    下列关于操作风险识别方法的说法，错误的是()。

    A:商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对操作风险进行全面的识别
    B:自我评估的主要目的是加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理
    C:利用自我评估法能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计
    D:因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度

    答案：C
    解析：
    C项在综合自我评估结果和各类操作风险报告的基础上，利用因果分析模型能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计，进而形成三者之间相互关联的多元分布。

  • 第16题：

    分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

    • A、定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新
    • B、定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
    • C、定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新
    • D、加强问题整改跟踪和管理改进

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    为有效进行广发银行操作风险管理，广发银行建立统一的操作风险管理流程，并应用操作风险管理工具识别、评估、监测、控制或缓释及报告操作风险。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行操作风险管理流程主要包括：（）

    • A、识别
    • B、评估
    • C、控制与缓释
    • D、监测
    • E、报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。
    A

    全员风险识别与报告

    B

    控制措施评估

    C

    作业流程分析、风险识别与评估

    D

    制定与实施控制优化方案


    正确答案： A
    解析： 自我评估法是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。

  • 第22题：

    多选题
    开展操作风险的自我评估的作用包括（）。
    A

    建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B

    优化和完善各类作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C

    在自我评估基础上建立操作风险事件数据库，构建操作风险管理的基础平台

    D

    为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础

    E

    促进风险管理文化的转变，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括（  ）。
    A

    建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B

    不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C

    为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础

    D

    为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融人商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失

    E

    促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案： B,A
    解析：

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