多选题在全面合规管理的工作中（）A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

题目
多选题
在全面合规管理的工作中（）
A

总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

B

分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

C

分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

D

支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

相似考题

1.一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行()报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。A.双线B.单线C.纵向D.横向

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

4.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

更多“多选题在全面合规管理的工作中（）A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作”相关问题

  • 第1题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
    B.制定并执行风险为本的合规管理计划
    C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
    （一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
    （二）制定并执行风险为本的合规管理计划；
    （三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
    （四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；
    （五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
    （六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；
    （七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；
    （八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
    （九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第2题：

    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议

    • A、部门领导
    • B、主管行长
    • C、兼职合规经理
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第3题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第6题：

    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、审议批准兴业银行的合规管理制度
    • B、保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
    • C、监督兴业银行合规风险管理的有效性
    • D、确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
    A

    监事会

    B

    督察长

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    审议批准兴业银行的合规管理制度

    B

    保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

    C

    监督兴业银行合规风险管理的有效性

    D

    确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
    B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
    C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
    D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第14题：

    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

    • A、监事会
    • B、督察长
    • C、合规与风险管理委员会
    • D、合规与风险控制部

    正确答案:D

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第18题：

    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。

    • A、双线
    • B、单线
    • C、纵向
    • D、横向

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。
    A

    双线

    B

    单线

    C

    纵向

    D

    横向


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容