单选题重大内部交易的内部审查程序包括（）A 额度执行B 交易形式、交易条件C 风险暴露及风险影响D 以上均是

题目
单选题
重大内部交易的内部审查程序包括（）
A

额度执行

B

交易形式、交易条件

C

风险暴露及风险影响

D

以上均是

相似考题

1.下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中,不正确的是()。A.商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重C.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产D.对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产

2.下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告()：A.内部交易涉及严重亏损或大额坏账B.内部交易合同未能正常履行C.内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件D.监管部门对内部交易采取重大监管行为

3.交易对手信用风险暴露计量方法不包括（）。A.现期风险暴露法 B.标准法 C.内部模型法 D.权重法

4.《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：A.季度报告B.重大内部交易备案C.风险事件特别报告D.年度报告

更多“单选题重大内部交易的内部审查程序包括（）A 额度执行B 交易形式、交易条件C 风险暴露及风险影响D 以上均是”相关问题

  • 第1题：

    关于交易对手信用风险加权资产的计量，下列说法错误的是（）。

    A.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重
    B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产
    C.对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重；对交易账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产
    D.商业银行采用内部评级法的，按照一般信用风险内部评级法的计量规则计算

    答案：C
    解析：
    对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产，对交易账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重。C选项中把对于银行账簿和交易账簿的做法说反了。

  • 第2题：

    巴塞尔委员会提出的交易对手信用风险暴露计量方法包括(?)。

    A.加权平均法
    B.标准法
    C.现期风险暴露法
    D.远期风险暴露法
    E.内部模型法

    答案：B,C,E
    解析：
    巴塞尔委员会共提出三种交易对手信用风险暴露计量方法，即现期风险暴露法、标准法和内部模型法。?

  • 第3题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第4题：

    程序化交易执行当中的主要风险包括（　　）。

    A.交易执行风险
    B.交易制度风险
    C.策略风险
    D.信用风险

    答案：A,B,C
    解析：
    投资者在进行手工交易的时候存在贪婪、恐惧等心理因素，在进行程序化交易的时候，同样也面临各种的风险和挑战。程序化交易执行当中的主要风险包括①交易执行风险；②交易制度风险；③策略风险；④其他风险。其中，其他风险指由于停电、网络或通讯出现故障或繁忙、交易服务器负载过重，或因受到网络黑客、网络病毒的攻击或入侵等原因，程序化交易系统可能会出现故障。

  • 第5题：

    内部交易的基本原则包括（）

    • A、合规性原则
    • B、商业原则
    • C、风险为本原则
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第6题：

    兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。

    • A、风险延迟暴露
    • B、监管套利
    • C、风险传染
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中，不正确的是（）。

    • A、商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产
    • B、对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重
    • C、对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产
    • D、对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）

    • A、内部交易涉及严重亏损或大额坏账
    • B、内部交易合同未能正常履行
    • C、内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
    • D、监管部门对内部交易采取重大监管行为

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    不定项题
    下列关于交易对手信用风险暴露的计量，表述错误的是（  ）。
    A

    较常用的计量交易对手信用风险暴露的方法有现期风险暴露法、标准法和内部模型法

    B

    现期风险暴露法和标准法均适用于场外衍生工具交易违约风险暴露的计量

    C

    在标准法下，每一笔交易的风险暴露将映射至其含有的风险因素中

    D

    对于不满足利用标准法，但希望提高风险敏感度（相对现期风险暴露法）的银行，可以采用内部模型法


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。
    A

    风险延迟暴露

    B

    监管套利

    C

    风险传染

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出的交易对手信用风险暴露计量方法不包括（）。
    A

    现期风险暴露法

    B

    因果分析法

    C

    内部模型法

    D

    标准法


    正确答案： C
    解析： 巴塞尔委员会提出的交易对手信用风险暴露计量方法不包括因果分析法

  • 第12题：

    单选题
    内部交易的基本原则包括（）
    A

    合规性原则

    B

    商业原则

    C

    风险为本原则

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于交易对手信用风险暴露的计量，表述错误的是（　　）。

    A、较常用的计量交易对手信用风险暴露的方法有现期风险暴露法、标准法和内部模型法
    B、现期风险暴露法和标准法均适用于场外衍生工具交易违约风险暴露的计量
    C、在标准法下，每一笔交易的风险暴露将映射至其含有的风险因素中
    D、对于不满足利用标准法，但希望提高风险敏感度(相对现期风险暴露法)的银行，可以采用内部模型法

    答案：D
    解析：
    D项，对于不满足利用内部模型法，但希望提高风险敏感度(相对现期风险暴露法)的银行，可以采用标准法。

  • 第14题：

    商业银行可以选择（ ）计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产。

    A.权重法
    B.现期风险暴露法
    C.标准法
    D.内部模型法
    E.内部评级法

    答案：A,E
    解析：
    商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产。BCD选项都是交易对手信用风险暴露计量的方法。

  • 第15题：

    下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。

    A.交易的决策与执行
    B.与交易有关的登记结算
    C.交易产品风险等级的内部审查
    D.交易产品和投资者的选择

    答案：C
    解析：
    证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。

  • 第16题：

    重大内部交易的内部审查程序包括（）

    • A、额度执行
    • B、交易形式、交易条件
    • C、风险暴露及风险影响
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第17题：

    以往交易账户的风险管理仅包括以历史交易资料为基础，确定风险暴露的限额，现在则通过综合计算交易账户的风险，改善风险管理。具体变化是（）

    • A、用风险计方法综合计算风险
    • B、运用现实暴露法改善与衍生交易想联系的信用风险控制方法
    • C、改善风险管理系统
    • D、加强内部控制盒稽核机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于交易对手信用风险暴露的计量的说法，正确的有（）。

    • A、标准法适用于计算场外衍生工具交易和证券融资交易的违约风险暴露
    • B、现期风险暴露法适用于场外衍生工具交易违约风险暴露的计量
    • C、内部模型法采用蒙特卡罗模拟方法度量风险损失
    • D、由于国内在交易对手信用风险度量、缓释、制度等方面存在诸多掣肘，其计量方法和监管也停留在相对初级的阶段
    • E、对于不满足利用内部模型法，但希望提高风险敏感度（相对现期风险暴露法）的银行，可以采用标准法

    正确答案:B,C,D,E

  • 第19题：

    下列各项属于利率掉期交易和信用违约掉期交易管理要求的是（）

    • A、叙做产品类型、期限应符合银行的交易策略和风险承受能力
    • B、交易员叙做交易时应严格遵守内部有关交易对手授信额度、交易限额的规定及相关程序
    • C、后台应严格遵守内部有关程序和规定，确认交易，并定期与交易对手对账
    • D、定期对交易头寸进行市价重估，根据内部指引的规定进行操作，防范市场风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于交易对手信用风险暴露的计量，表述错误的是（  ）。
    A

    较常用的计量交易对手信用风险暴露的方法有现期风险暴露法、标准法和内部模型法

    B

    现期风险暴露法和标准法均适用于场外衍生工具交易违约风险暴露的计量

    C

    在标准法下，每一笔交易的风险暴露将映射至其含有的风险因素中

    D

    对于不满足利用标准法，但希望提高风险敏感度（相对现期风险暴露法）的银行，可以采用内部模型法


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    巴塞尔委员会提出的交易对手信用风险暴露计量方法包括（）。
    A

    加权平均法

    B

    标准法

    C

    现期风险暴露法

    D

    远期风险暴露法

    E

    内部模型法


    正确答案： D,C
    解析： 巴塞尔委员会共提出三种交易对手信用风险暴露计量方法，较常用的方法是现期风险暴露法、标准法和内部模型法。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中，不正确的是（）。
    A

    商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产

    B

    对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重

    C

    对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产

    D

    对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项属于利率掉期交易和信用违约掉期交易管理要求的是（）
    A

    叙做产品类型、期限应符合银行的交易策略和风险承受能力

    B

    交易员叙做交易时应严格遵守内部有关交易对手授信额度、交易限额的规定及相关程序

    C

    后台应严格遵守内部有关程序和规定，确认交易，并定期与交易对手对账

    D

    定期对交易头寸进行市价重估，根据内部指引的规定进行操作，防范市场风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

相关内容