多选题兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。A操作流程B风险控制要求C岗责清晰D全面风险管理报告

题目
多选题
兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。
A

操作流程

B

风险控制要求

C

岗责清晰

D

全面风险管理报告

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1.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.避免基金管理人的操作风险

3.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

4.基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    商业银行的合规管理实质上是( )。

    A.建立健全的合规管理框架
    B.实现对合规风险的有效识别和管理
    C.促进全面风险管理体系建设
    D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

    答案：D
    解析：
    商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

  • 第2题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

    答案：B
    解析：
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第3题：

    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

    • A、合规风险管理
    • B、法律风险管理
    • C、流动性风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:A

  • 第4题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第5题：

    农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行合规风险管理的目标是（）

    • A、建立健全合规风险管理架构
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。

    • A、操作流程
    • B、风险控制要求
    • C、岗责清晰
    • D、全面风险管理报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    合规风险管理的目标主要包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    促进全面风险管理体系建设

    D

    确保依法合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行合规风险管理的目标是（）
    A

    建立健全合规风险管理架构

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    促进全面风险管理体系建设

    D

    确保依法合规经营


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    建立有效的合规风险管理体系可以（）
    A

    实现对合规风险的有效识别和管理

    B

    促进全面风险管理体系的建设

    C

    确保兴业银行依法合规经营

    D

    及时解决合规缺陷


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）
    A

    对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平

    B

    对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象

    C

    为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径

    D

    实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行合规风险管理的目标有()。

    A:建立健全合规风险管理框架
    B:实现对合规风险的有效识别和管理
    C:确保股东回报
    D:促进全面风险管理体系建设
    E:确保依法合规经营

    答案：A,B,D,E
    解析：
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第14题：

    兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

    • A、完善风险管理体制机制
    • B、规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系
    • C、健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全
    • D、持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    建立有效的合规风险管理体系可以（）

    • A、实现对合规风险的有效识别和管理
    • B、促进全面风险管理体系的建设
    • C、确保兴业银行依法合规经营
    • D、及时解决合规缺陷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    合规风险管理的目标主要包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
    A

    完善风险管理体制机制

    B

    规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系

    C

    健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全

    D

    持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行合规风险管理的目标有（  ）。
    A

    确保依法合规经营

    B

    促进全面风险管理体系建设

    C

    建立健全合规风险管理框架

    D

    确保股东利润回报

    E

    实现对合规风险的有效识别和管理


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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