多选题兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。A关键岗位自检B业务部门自评C条线管理职能部门验收D法律与合规部门复评

题目
多选题
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
A

关键岗位自检

B

业务部门自评

C

条线管理职能部门验收

D

法律与合规部门复评

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1.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

2.兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）A、董事会B、监事会C、法律与合规部D、条线风险管理窗口

3.兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A、法律与合规部B、审计部C、风险管理部D、监事会

4.银行业金融机构定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立审查和评价的职能部门应当是：A.内控合规职能部门B.法律职能部门C.风险管理职能部门D.内部审计职能部门

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  • 第1题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第2题：

    银行业金融机构定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立审查和评价的职能部门应当是（）。

    • A、内控合规职能部门
    • B、法律职能部门
    • C、风险管理职能部门
    • D、内部审计职能部门

    正确答案:D

  • 第3题：

    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

    • A、内部审计部门
    • B、内控管理职能部门
    • C、合规管理部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）

    • A、业务部门自评
    • B、法律与合规部门复评
    • C、审计部独立评价
    • D、业务部门整改

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    分行内控评价工作的具体执行部门是指（）

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、业务部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

    • A、业务部门自评
    • B、风险管理部门审核
    • C、法律与合规部门复评
    • D、审计部独立评价

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
    A

    业务部门自评

    B

    风险管理部门审核

    C

    法律与合规部门复评

    D

    审计部独立评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    分行内控评价工作的具体执行部门是指（）
    A

    法律与合规部

    B

    审计部

    C

    风险管理部

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于第三道防线发挥作用的是（）。
    A

    内控合规部门的内控评价

    B

    审计部门针对信贷业务的专项审计

    C

    通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约

    D

    具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    法律与合规部

    D

    条线风险管理窗口


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）
    A

    业务部门自评

    B

    法律与合规部门复评

    C

    审计部独立评价

    D

    业务部门整改


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

    • A、关键岗位自检
    • B、业务部门自评
    • C、条线管理职能部门验收
    • D、法律与合规部门复评

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    以下属于第三道防线发挥作用的是（）。

    • A、内控合规部门的内控评价
    • B、审计部门针对信贷业务的专项审计
    • C、通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约
    • D、具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会

    正确答案:C

  • 第16题：

    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）

    • A、经办机构自评
    • B、业务部门复评
    • C、法律与合规部独立评价
    • D、以上都不是

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）作为第二道防线，履行独立的合规管理职责，在事前与事中实施专业化合规管理，并在业务条线之外建立独立的报告路线。

    • A、业务部门
    • B、合规管理部门
    • C、审计部门
    • D、内控部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

    • A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
    • B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
    • C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护
    • D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
    A

    内部审计部门

    B

    内控管理职能部门

    C

    合规管理部门

    D

    业务部门


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）
    A

    经办机构自评

    B

    业务部门复评

    C

    法律与合规部独立评价

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
    A

    关键岗位自检

    B

    业务部门自评

    C

    条线管理职能部门验收

    D

    法律与合规部门复评


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）作为第二道防线，履行独立的合规管理职责，在事前与事中实施专业化合规管理，并在业务条线之外建立独立的报告路线。
    A

    业务部门

    B

    合规管理部门

    C

    审计部门

    D

    内控部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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