多选题反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。A认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。B认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。C经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。D经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。E柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支

题目
多选题
反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。
A

认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。

B

认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。

C

经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。

D

经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。

E

柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

相似考题

1.证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。()此题为判断题(对，错)。

2.农信银全国汇票签发复核成功后发现差错，可由经办柜员直接启动“［6688］抹账”交易进行抹账处理后重新签发银行汇票。

3.实现离职人员灰名单与反洗钱系统、GMAP系统的数据共享，加强对离职人员（）可疑交易的重点监控。A、大额B、转账C、高频D、汇款

4.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控

更多“反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596”相关问题

  • 第1题：

    大额交易报告以反洗钱监控系统为主进行采集，可疑交易报告实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    （）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。

    • A、反洗钱监督
    • B、反洗钱观察
    • C、反洗钱检查
    • D、反洗钱监测

    正确答案:D

  • 第3题：

    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、8

    正确答案:B

  • 第4题：

    购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。

    • A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易
    • B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易
    • C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
    • D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    经办柜员应使用（）交易签发环球汇票。

    • A、8501；
    • B、8150；
    • C、8533；
    • D、8740

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    签发环球汇票时，经办柜员在录入完毕后复核完成前，发现有错误，如果无法修改，需要使用“9038”交易在（）抹账。
    A

    交易当日完成；

    B

    交易当日17：00前完成；

    C

    交易当日16：00前完成；

    D

    交易当日16：30前完成。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    柜员在签发环球汇票过程中发现有错误的，正确的处理方式为（）。
    A

    录入完毕后复核完成前，使用“8533”交易修改；

    B

    录入完毕后复核完成前无法修改的，使用“9038”交易于当日抹账；

    C

    复核完毕后，使用“9038”交易于当日抹账；

    D

    交易当日之后，按照挂失止付及退汇流程办理。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    经办柜员环球汇票要素核对无误后，调用交易“8533环球汇票签发经办”录入相关汇票信息时，收款人名称栏仅限录入（）。
    A

    大写英文或拼音

    B

    中文

    C

    其他文字


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    大额交易报告以反洗钱监控系统为主进行采集，可疑交易报告实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    农信银全国汇票签发复核成功后发现差错，可由经办柜员直接启动“［6688］抹账”交易进行抹账处理后重新签发银行汇票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在以下情况下，系统将生成并自动向花旗银行指定机构发送MT199报文：（）。
    A

    客户申请环球汇票副本，银行前台交易（8533）提交成功后

    B

    客户申请挂失环球汇票，银行前台交易（8533）提交成功后

    C

    每月一日，发送上一自然月作废的环球汇票凭证清单

    D

    每年一月一日，发送环球汇票库存凭证清单


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第14题：

    反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第15题：

    经办柜员环球汇票要素核对无误后，调用交易“8533环球汇票签发经办”录入相关汇票信息时，收款人名称栏仅限录入（）。

    • A、大写英文或拼音
    • B、中文
    • C、其他文字

    正确答案:A

  • 第16题：

    柜员在签发环球汇票过程中发现有错误的，正确的处理方式为（）。

    • A、录入完毕后复核完成前，使用“8533”交易修改；
    • B、录入完毕后复核完成前无法修改的，使用“9038”交易于当日抹账；
    • C、复核完毕后，使用“9038”交易于当日抹账；
    • D、交易当日之后，按照挂失止付及退汇流程办理。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在以下情况下，系统将生成并自动向花旗银行指定机构发送MT199报文：（）。

    • A、客户申请环球汇票副本，银行前台交易（8533）提交成功后
    • B、客户申请挂失环球汇票，银行前台交易（8533）提交成功后
    • C、每月一日，发送上一自然月作废的环球汇票凭证清单
    • D、每年一月一日，发送环球汇票库存凭证清单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    填空题
    金融机构获得新的监控名单后，应立即针对监控名单做（），如发现本金融机构已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应立即提交可疑交易报告。

    正确答案： 回溯性调查
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    经办柜员应使用（）交易签发环球汇票。
    A

    8501；

    B

    8150；

    C

    8533；

    D

    8740


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
    A

    反洗钱监督

    B

    反洗钱观察

    C

    反洗钱检查

    D

    反洗钱监测


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容