单选题低柜柜员的操作合规性应由（）负责。A 运营管理部B 零售业务部C 监察保卫部D 人力资源部

题目
单选题
低柜柜员的操作合规性应由（）负责。
A

运营管理部

B

零售业务部

C

监察保卫部

D

人力资源部

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1.基层营业机构负责人(基层营业机构负责人的授权人)应隔日检查视频监控设备，柜员交接班操作，确保监控设备正常运转和交接班合规操作。()此题为判断题(对，错)。

2.“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。

3.低柜柜员也要投入一定时间补充（）角色。A、网点负责人B、大堂经理C、高柜柜员D、个人客户经理

4.A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）A、支行行长B、厅堂主管C、网点另一内控合规主任D、由支行行长授权的另一柜员

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  • 第1题：

    对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    各营业网点应由（）负责接待查询、冻结、扣划业务的有权机关执法人员，及时处理有关事宜。

    • A、业务主管
    • B、网点负责人
    • C、低柜柜员
    • D、高柜柜员

    正确答案:A

  • 第3题：

    储蓄柜员制业务操作合规性审计的主要内容有哪些？


    正确答案:一是检查主管单位是否对柜员建立了自担风险、自我约束的岗位约束机制，柜员办理业务是否坚持自办自复，一笔一清；
    二是检查库存现金（箱存）的管理是否合规，主管单位是否严格按照不超过3天的业务需求量核定库存限额，超限额是否当日缴存入库，日终钱箱是否集中入库保管，储蓄主管是否坚持定期和不定期的查库制度和日终验款、验证入箱制度；现场查库（箱存）核实账款是否相符；
    三是检查各柜台的业务印章、重要空白凭证、有价单证是否采取“自管自用”的方法进行管理，各柜台之间有无使用同一套编号的业务印章，有无随意调用重要空白凭证、有价单证和业务印章的问题，柜员管理的重要空白凭证、有价单证和业务印章日终是否随现金一起入箱、入库保管；现场查库（箱存）核实账、证是否相符；
    四是检查操作员的密码管理是否合规，操作员是否凭本人注册的操作代码上柜开机操作，中途高柜是否临时签退或退出系统，有无他人使用操作员已经签到的计算机终端；
    五是查阅交接登记簿，检查柜员中午换班，是否办理了重要空白凭证、有价单证、业务印章移交手续并及时登记；
    六是检查电视监控器是否安装齐备，使用是否正常，监控室、录象带（碟）的管理是否符合规定，监控制度是否落实到位。

  • 第4题：

    网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的（）、（）、、和（），柜员操作是否正确。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、完整性
    • D、合规性

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    自有贷款发放时，柜员凭（）签字同意的《兴业银行信用业务下柜通知书》办理贷款发放操作及账务处理。

    • A、会计暨合规主管
    • B、零售负责人
    • C、机构负责人
    • D、运营管理部负责人

    正确答案:A

  • 第6题：

    运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。

    • A、合规性、柜员
    • B、真实性、柜员
    • C、合规性、客户
    • D、真实性、客户

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    完整性

    D

    有效性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。
    A

    合规部门应在银行内部享有正式地位

    B

    应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

    C

    在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    D

    合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


    正确答案： D
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第9题：

    判断题
    “双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）
    A

    支行行长

    B

    厅堂主管

    C

    网点另一内控合规主任

    D

    由支行行长授权的另一柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性和业务处理的及时性的职责可赋予（）。
    A

    运营主管

    B

    大堂经理

    C

    高柜柜员

    D

    低柜柜员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。
    A

    合规性、柜员

    B

    真实性、柜员

    C

    合规性、客户

    D

    真实性、客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    负责营业网点的投诉管理，受理、处理、回复客户投诉，统计、分析、上报客户投诉处理情况。（）

    • A、低柜柜员
    • B、高柜柜员
    • C、保安
    • D、大堂经理

    正确答案:D

  • 第14题：

    （）应按照集中授权系统的操作要求，使用系统控件拍摄业务凭证影像、通过集中授权系统提交授权业务，并对传输资料的真实性、合规性与完整性负责。

    • A、前台柜员
    • B、后台授权柜员
    • C、经办柜员

    正确答案:C

  • 第15题：

    网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完整性
    • D、有效性

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    柜员现金箱入保险柜保管的，应由运营主管或运营主管授权人及指定柜员双人上双锁，柜员现金箱钥匙、保险柜钥匙应（）保管。

    • A、交运营主管
    • B、由各自妥善
    • C、交由其他柜员
    • D、交网点负责人

    正确答案:B

  • 第17题：

    低柜柜员的操作合规性应由（）负责。

    • A、运营管理部
    • B、零售业务部
    • C、监察保卫部
    • D、人力资源部

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）不得领用重要空白凭证，严禁将重要空白凭证移作他用。

    • A、网点负责人
    • B、客户经理
    • C、高柜柜员
    • D、低柜柜员

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    低柜柜员也要投入一定时间补充（）角色。
    A

    网点负责人

    B

    大堂经理

    C

    高柜柜员

    D

    个人客户经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    申请机构负责本机构柜员的设定和审批工作，对本机构柜员资料的真实性及柜员类型设定的（）负责。
    A

    准确性

    B

    规范性

    C

    合理性

    D

    合规性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    储蓄柜员制业务操作合规性审计的主要内容有哪些？

    正确答案： 一是检查主管单位是否对柜员建立了自担风险、自我约束的岗位约束机制，柜员办理业务是否坚持自办自复，一笔一清；
    二是检查库存现金（箱存）的管理是否合规，主管单位是否严格按照不超过3天的业务需求量核定库存限额，超限额是否当日缴存入库，日终钱箱是否集中入库保管，储蓄主管是否坚持定期和不定期的查库制度和日终验款、验证入箱制度；现场查库（箱存）核实账款是否相符；
    三是检查各柜台的业务印章、重要空白凭证、有价单证是否采取“自管自用”的方法进行管理，各柜台之间有无使用同一套编号的业务印章，有无随意调用重要空白凭证、有价单证和业务印章的问题，柜员管理的重要空白凭证、有价单证和业务印章日终是否随现金一起入箱、入库保管；现场查库（箱存）核实账、证是否相符；
    四是检查操作员的密码管理是否合规，操作员是否凭本人注册的操作代码上柜开机操作，中途高柜是否临时签退或退出系统，有无他人使用操作员已经签到的计算机终端；
    五是查阅交接登记簿，检查柜员中午换班，是否办理了重要空白凭证、有价单证、业务印章移交手续并及时登记；
    六是检查电视监控器是否安装齐备，使用是否正常，监控室、录象带（碟）的管理是否符合规定，监控制度是否落实到位。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    自有贷款发放时，柜员凭（）签字同意的《兴业银行信用业务下柜通知书》办理贷款发放操作及账务处理。
    A

    会计暨合规主管

    B

    零售负责人

    C

    机构负责人

    D

    运营管理部负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的（）、（）、、和（），柜员操作是否正确。
    A

    真实性

    B

    有效性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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