多选题下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。A向当事人索取佣金B买卖商业交易文件C（兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易D超越核准的经营范围从事经纪业务E隐瞒与经纪活动有关的重要事项

题目
多选题
下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。
A

向当事人索取佣金

B

买卖商业交易文件

C

（兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易

D

超越核准的经营范围从事经纪业务

E

隐瞒与经纪活动有关的重要事项

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1.《四川省旅游条例》规定，导游人员在从事导游活动中，不得从事哪些行为？

2.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

3.经纪人不得从事的行为（）A.伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证 B.兼职经纪人可接受任何当事人的委托 C.采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段促成交易 D.签订虚假合同

4.职业中介机构不得从事哪些行为?

参考答案和解析
正确答案： E,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据保险法律制度的规定，下列关于保险经纪人的表述中，正确的是( )。

    A.保险经纪人可以是个人
    B.保险经纪人可同时向投保人和保险人收取佣金
    C.保险经纪人代表投保人的利益从事保险经纪行为
    D.保险经纪人是保险合同的当事人

    答案：C
    解析：
    (1)选项A:保险经纪人是专门从事保险经纪活动的单位，而不能是个人。(2)选项B:保险经纪人可以依法收取佣金，一般山保险人支付，可以依合同约定山投保人支付，但不得同时向投保人和保险人双方收取佣金。(3)选项D:保险合同的当事人包括投保人和保险人，保险经纪人既非保险合同当事人，亦非任何一方的代理人。

  • 第2题：

    经纪人不得从事（）的行为

    A.超越其核准的经纪业务范围
    B.商业演出以外的项目
    C.签订虚假合同
    D.向当事人索取佣金以外的酬劳

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第3题：

    经纪人在经纪活动中不得有哪些违法行为？


    正确答案: 经纪人不得有下列行为：
    （一）未经登记注册擅自开展经纪活动；
    （二）超越经核准的经营范围从事经纪活动；
    （三）对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项；
    （四）伪造、涂改交易文件和凭证；
    （五）违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求，泄露委托人的商业秘密；
    （六）利用虚假信息，诱人签订合同，骗取中介费；
    （七）采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段损害当事人利益；
    （八）通过诋毁其他经纪人或者支付介绍费等不正当手段承揽业务；
    （九）对经纪的商品或者服务作引人误解的虚假宣传；
    （十）参与倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品；
    （十一）法律法规禁止的其他行为。

  • 第4题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第5题：

    被调查的公务员立案调查期间从事下列行为，表述不正确的是（）

    • A、不得交流
    • B、不得出境
    • C、不得辞去公职
    • D、可以退休

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

    • A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    • B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
    • C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
    • D、坚持客户利益高于一切的原则

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。

    • A、向当事人索取佣金
    • B、买卖商业交易文件
    • C、（兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易
    • D、超越核准的经营范围从事经纪业务
    • E、隐瞒与经纪活动有关的重要事项

    正确答案:B,C,D,E

  • 第8题：

    经纪人不得从事的行为有（）。

    • A、伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
    • B、兼职经纪人可接受任何当事人的委托
    • C、采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段促成交易
    • D、签订虚假合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    根据保险法律制度的规定，下列关于保险经纪人的表述中，正确的是（    ）。（2019年）
    A

    保险经纪人可以是个人

    B

    保险经纪人可同时向投保人和保险人收取佣金

    C

    保险经纪人代表投保人的利益从事保险经纪行为

    D

    保险经纪人是保险合同的当事人


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    经纪人的执业行为中，错误的是（）。
    A

    向客户介绍证券公司的基本情况

    B

    不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    为客户之间的融资提供担保

    D

    不得与客户约定分享投资收益


    正确答案： D
    解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第12题：

    单选题
    下列经纪人的执业行为，错误的是（）。
    A

    向客户介绍证券公司的基本情况

    B

    不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    为客户之间的融资提供担保

    D

    不得与客户约定分享投资收益


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    经纪人的执业行为中，错误的是（）。

    A:向客户介绍证券公司的基本情况
    B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    C:为客户之间的融资提供担保
    D:不得与客户约定分享投资收益

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第14题：

    甲被注销演出经纪资格证书，下列说法正确的是（）

    • A、甲永久不得从事演出经纪行为
    • B、甲5年内不得再次申请演出经纪资格证书
    • C、甲3年内不得申请演出经纪资格证书
    • D、甲可以不计报酬的作为朋友的经纪人

    正确答案:B

  • 第15题：

    经纪人不得从事的行为有哪几种？


    正确答案: 经纪人不得从事的行为有以下九种：
    1、超越其核准的经纪业务范围；
    2、隐瞒与经纪活动有关的重大事项；
    3、签订虚假合同；
    4、采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易；
    5、伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证；
    6、向当事人索取佣金以外的酬劳；
    7、参与国家明确规定的违禁物品、专控商品及其他不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动；
    8、兼营经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人受托，促成交易；
    9、法律、法规禁止的其他行为。

  • 第16题：

    在美国，持有销售员执照可以从事以下哪些行为（）

    • A、签订契约和收取佣金
    • B、以经纪人的名义对外治谈业务
    • C、执行经纪人指定的任务
    • D、独立从事经纪活动

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    供电企业不得从事哪些行为？


    正确答案: （1）无正当理由拒绝用户用电申请；
    （2）对趸购转售电企业符合国家规定条件的输配电设施，拒绝或者拖延接入系统；
    （3）违反市场竞争规则，以不正当手段损害竞争对手的商业信誉或者排挤竞争对手；
    （4）对用户受电工程指定设计单位、施工单位和设备材料供应单位；
    （5）其他违反国家有关公平竞争规定的行为。

  • 第18题：

    金融机构不得从事账外经营行为，其具体所指哪些行为？


    正确答案: 金融机构不得以下列方式从事账外经营行为：（1）办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映；（2）将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理；（3）经营收入未列入会计账册；（4）其他方式的账外经营行为。

  • 第19题：

    下列行为中属于经纪人从事的经纪行为是（）。

    • A、生产
    • B、居间
    • C、行纪
    • D、代理
    • E、旅游服务

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    经纪人不得从事哪些行为？


    正确答案: 1：超越其核准的经纪业务范围
    2：隐瞒与经纪活动有关的重要事项
    3：签约虚假合同
    4：采取胁迫，欺诈，贿赂和恶意串通等手段，促成交易
    5：伪造和涂改买卖各种商业品交易文件和票凭证
    6：向当事人索取佣金以外的酬劳
    7：参与国家明确规定的违禁物品，专控商品及其他不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动
    8：兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易
    9：法律，法规禁止其他行为

  • 第21题：

    多选题
    下列选项中，关于保险经纪人的表述正确的有（）。
    A

    保险经纪人是以自已的名义独立实施保险经纪行为

    B

    保险经纪人代表保险人的利益从事保险经纪行为

    C

    保险经纪人可以依法收取佣金

    D

    保险经纪人是专门从事保险经纪活动的单位，也可以是个人


    正确答案： B,C
    解析： 本题考核保险经纪人。保险经纪人代表投保人的利益从事保险经纪行为；因此选项B错误。保险经纪人是专门从事保险经纪活动的单位．丽不能是个人；因此选项D错误。

  • 第22题：

    问答题
    经纪人在经纪活动中不得有哪些违法行为？

    正确答案： 经纪人不得有下列行为：
    （一）未经登记注册擅自开展经纪活动；
    （二）超越经核准的经营范围从事经纪活动；
    （三）对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项；
    （四）伪造、涂改交易文件和凭证；
    （五）违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求，泄露委托人的商业秘密；
    （六）利用虚假信息，诱人签订合同，骗取中介费；
    （七）采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段损害当事人利益；
    （八）通过诋毁其他经纪人或者支付介绍费等不正当手段承揽业务；
    （九）对经纪的商品或者服务作引人误解的虚假宣传；
    （十）参与倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品；
    （十一）法律法规禁止的其他行为。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列行为中属于经纪人从事的经纪行为是（）。
    A

    生产

    B

    居间

    C

    行纪

    D

    代理

    E

    旅游服务


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

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