多选题风险管理部门审核《操作风险信号报告单》，应当注意哪些重点。（）A填报内容是否满足操作风险点标准B填报内容是否准确反映了现实情况C填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号D填报内容是否明确指出责任部门

题目
多选题
风险管理部门审核《操作风险信号报告单》，应当注意哪些重点。（）
A

填报内容是否满足操作风险点标准

B

填报内容是否准确反映了现实情况

C

填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号

D

填报内容是否明确指出责任部门

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1.下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险B．有关材料的保存是否完备C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案

2.银行对申报主体来自网上传送的涉外收入申报信息进行审核，审核主要内容包括（）A、申报主体是否错用了别的种类的凭证B、申报主体是否按填报说明填写了所有内容C、申报主体申报的内容是否与该笔涉外收入业务的相关内容一致D、申报主体是否已签章或签名

3.在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）A、是否建立法律风险提示制度B、是否建立风险预警制度C、是否建立年度风险报告制度D、是否建立法律风险咨询管理规定E、是否建立、健全授权审批制度

4.操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨B、①③④⑤⑨C、②④⑥⑧⑨D、③④⑤⑦⑧

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  • 第1题：

    风险管理部门审核《操作风险信号报告单》，应当注意哪些重点。（）

    • A、填报内容是否满足操作风险点标准
    • B、填报内容是否准确反映了现实情况
    • C、填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号
    • D、填报内容是否明确指出责任部门

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    境内银行收到申报主体填写的《境外汇款申请书》后，应审核哪些内容？（）

    • A、申报主体是否错用了其他种类的凭证
    • B、申报主体是否按填报说明填写了所有内容
    • C、申报主体申报的内容是否与该笔涉外汇款业务的内容一致
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第3题：

    资源数据准确率是（）

    • A、考评各分公司站址资源数据填报准确性、填报内容完整性、数据与实物一致性。
    • B、考评各分公司站址资源数据填报准确性、填报内容完整性。
    • C、考评各分公司站址资源数据填报完整性、填报内容合理性、数据与实物一致性。
    • D、考评各分公司站址资源数据填报完整性、填报内容合理性。

    正确答案:C

  • 第4题：

    法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

    • A、法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险
    • B、法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
    • C、对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
    • D、是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管
    • E、是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    风险管理部门委派的风险经理应当按旬从获取的各种操作风险信息中提炼风险因素及风险信号。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    部门决算的审核内容包括（）。

    • A、编制范围是否完整，是否有漏报和重复编报现象
    • B、编制方法是否规范，是否符合财务会计制度及部门决算的编制要求
    • C、决算数据年度间变动是否合理，变动较大事项是否附有相关文件依据
    • D、填报说明和分析报告是否符合决算编制规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    部门决算的审核内容包括（）。
    A

    编制范围是否完整，是否有漏报和重复编报现象

    B

    编制方法是否规范，是否符合财务会计制度及部门决算的编制要求

    C

    决算数据年度间变动是否合理，变动较大事项是否附有相关文件依据

    D

    填报说明和分析报告是否符合决算编制规定


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列选项中，哪些是银行对于《涉外收入申报单》的主要审核内容。（）
    A

    申报主体是否错用了其他种类的凭证

    B

    申报主体是否按填报说明填写了所有内容

    C

    申报主体是否加盖印章

    D

    申报主体申报的内容是否与该笔涉外收入业务的相关内容一致


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，操作风险事件发生或发现后，风险管理部门应及时查找、分析、提炼风险因素及风险信号，填写《操作风险信号报告单》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）
    A

    是否建立法律风险提示制度

    B

    是否建立风险预警制度

    C

    是否建立年度风险报告制度

    D

    是否建立法律风险咨询管理规定

    E

    是否建立、健全授权审批制度


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行对申报主体来自网上传送的涉外收入申报信息进行审核，审核主要内容包括（）
    A

    申报主体是否错用了别的种类的凭证

    B

    申报主体是否按填报说明填写了所有内容

    C

    申报主体申报的内容是否与该笔涉外收入业务的相关内容一致

    D

    申报主体是否已签章或签名


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

    B

    ①③④⑤⑨

    C

    ②④⑥⑧⑨

    D

    ③④⑤⑦⑧


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，哪些是银行对于《涉外收入申报单》的主要审核内容。（）

    • A、申报主体是否错用了其他种类的凭证
    • B、申报主体是否按填报说明填写了所有内容
    • C、申报主体是否加盖印章
    • D、申报主体申报的内容是否与该笔涉外收入业务的相关内容一致

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    操作人员可以通过以下哪些方式查询过单位填报的往年份操作风险事件信息（）

    • A、双击风险事件管理（DC）模块中的事件库功能模块
    • B、在“分行部门初次填报”功能模块中选择要查询的年份查询
    • C、打开“分行部门初次填报”后，点击界面上的“查询”按钮
    • D、在“我的工作台”中选择“过往历史数据”模块进行查询

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    部门决算审核的主要内容包括（）。

    • A、审核编制范围是否完整，是否有漏报和重复编报现象
    • B、审核编制方法是否规范，是否符合财务会计制度及部门决算的编制要求
    • C、审核决算数据年度间变动是否合理，变动较大事项是否附有相关文件依据
    • D、审核填报说明和分析报告是否符合决算编制规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，操作风险事件发生或发现后，风险管理部门应及时查找、分析、提炼风险因素及风险信号，填写《操作风险信号报告单》。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    ‘三查’是否尽职，审查内容是否齐全，是否越权审批，属于（）。

    • A、贷款期限是否合理
    • B、降低重点领域和集中度风险
    • C、贷款是否坚持’三性’，操作是否合规
    • D、化解不良贷款

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    部门决算审核的主要内容包括（）。
    A

    审核编制范围是否完整，是否有漏报和重复编报现象

    B

    审核编制方法是否规范，是否符合财务会计制度及部门决算的编制要求

    C

    审核决算数据年度间变动是否合理，变动较大事项是否附有相关文件依据

    D

    审核填报说明和分析报告是否符合决算编制规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）
    A

    法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险

    B

    法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险

    C

    对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

    D

    是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管

    E

    是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    解付银行/结汇中转行收到申报主体提交的《涉外收入申报单》后，应审核哪些内容？（）
    A

    申报主体是否错用了其他种类的凭证

    B

    申报主体是否按填报说明填写了所有内容

    C

    申报主体申报的内容是否与该笔涉外收入业务的内容一致

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    电话回访需要包含哪些内容？（）
    A

    客户身份核实

    B

    证券营业部及员工是否违规代客户操作账户

    C

    揭示风险

    D

    是否存在全权委托行为


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开户行收到客户提交的《涉外收入申报单》后，应认真审核填报的内容。主要包括：（）
    A

    是否错用其他种类的申报凭证。

    B

    是否按《涉外收入申报单》背面的填报说明填写了所有内容。

    C

    申报内容是否与该笔涉外收入的相关信息一致，填写是否完整正确。

    D

    交易编码、交易附言是否填写规范正确。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    风险管理部门审核《操作风险信号报告单》，应当注意哪些重点。（）
    A

    填报内容是否满足操作风险点标准

    B

    填报内容是否准确反映了现实情况

    C

    填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号

    D

    填报内容是否明确指出责任部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    具有初分确认权限的操作员可以进行以下（）操作并保存后，提交上级行风险管理部门审核。
    A

    修改上报形态

    B

    增减风险信号

    C

    是否受限

    D

    下载

    E

    上传档案文件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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