在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）A、是否建立法律风险提示制度B、是否建立风险预警制度C、是否建立年度风险报告制度D、是否建立法律风险咨询管理规定E、是否建立、健全授权审批制度

题目

在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）

  • A、是否建立法律风险提示制度
  • B、是否建立风险预警制度
  • C、是否建立年度风险报告制度
  • D、是否建立法律风险咨询管理规定
  • E、是否建立、健全授权审批制度
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1.法律风险管理能力评价的内涵，不包括（）A、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评B、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评C、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评D、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评

2.专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）A、贷前的法律风险控制B、贷中的法律风险控制C、信贷档案管理制度控制D、贷后的法律风险控制E、信用贷款管理制度

3.法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A、是否建立法律风险咨询管理规定B、是否确定合规风险管理工作的基本原则C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D、是否明确法律事务的范围

4.根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）A、规范法律风险的报告、提示、预警B、规范法律风险的分析C、规范法律风险的评估D、评价法律风险管理工作成效E、追究法律事故责任

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    以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）

    • A、卡业务制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、投保管理

    正确答案:A

  • 第2题：

    农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）

    • A、明确责任，强化制度建设管理
    • B、确保与法律及监管要求的一致性
    • C、突出法律风险管理重点，注重针对性和可操作性
    • D、引入制度体系评价标准，确保制度及时更新
    • E、强化内部审计，确保制度建设与执行得到有效约束

    正确答案:A,B,C,D,E

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    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否明确法律事务的范围
    • B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    正确答案:C

  • 第5题：

    专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、投保管理

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）
    A

    贷前的法律风险控制

    B

    贷中的法律风险控制

    C

    信贷档案管理制度控制

    D

    贷后的法律风险控制

    E

    信用贷款管理制度


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）
    A

    制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    投保管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）
    A

    卡业务制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    投保管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

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    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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    A

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    是否确定合规风险管理工作的基本原则

    C

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    D

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    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）
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    制度建设

    B

    从业管理

    C

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    A

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    具体制度评价标准

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    D

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    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）

    • A、是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
    • B、是否建立法律风险管理培训制度
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否制定合作律师事务所管理办法
    • E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定

    正确答案:A,C,E

  • 第14题：

    在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

    • A、以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度
    • B、建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系
    • C、逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系
    • D、从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变
    • E、使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、贷中的法律风险控制

    正确答案:A

  • 第16题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
    • B、是否建立合同管理制度
    • C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
    • D、是否对总行合规部与其它机构的关系

    正确答案:B

  • 第17题：

    有关规章制度是否汇编成册，系统化程度是否足够，是否便于操作人员学习和运用，体现了制度建设评价中哪一部分的要求（）

    • A、制度总体评价标准
    • B、具体制度评价标准
    • C、审核控制的要求
    • D、日常法律控制的要求

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）
    A

    明确责任，强化制度建设管理

    B

    确保与法律及监管要求的一致性

    C

    突出法律风险管理重点，注重针对性和可操作性

    D

    引入制度体系评价标准，确保制度及时更新

    E

    强化内部审计，确保制度建设与执行得到有效约束


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否明确法律事务的范围

    B

    是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）
    A

    是否建立法律风险提示制度

    B

    是否建立风险预警制度

    C

    是否建立年度风险报告制度

    D

    是否建立法律风险咨询管理规定

    E

    是否建立、健全授权审批制度


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）
    A

    规范法律风险的报告、提示、预警

    B

    规范法律风险的分析

    C

    规范法律风险的评估

    D

    评价法律风险管理工作成效

    E

    追究法律事故责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容，主要有（）
    A

    评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系

    B

    评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系

    C

    从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景

    D

    各项制度是否具有操作性

    E

    是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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