法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A、是否建立法律风险咨询管理规定B、是否确定合规风险管理工作的基本原则C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D、是否明确法律事务的范围

题目

法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

  • A、是否建立法律风险咨询管理规定
  • B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
  • C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
  • D、是否明确法律事务的范围
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1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。 A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度

3. 有利于合规风险管理的基本制度主要包括（　　）。A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.合规绩效考核制度 D.合规问责制度 E.诚信举报制度

4.( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A.制度建设 B.合规风险管理体系 C.合规风险识别和评价 D.合规管理目标

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  • 第1题：

    以下属于合规管理重点内容的是( )。

    A．建设强有力的合规文化
    B．建立有效的合规风险管理体系
    C．建立有利于合规风险管理的基本制度
    D．实施合规风险识别和管理流程
    E．制订并执行风险为本的合规管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。

  • 第2题：

    开发银行应当坚持（），依照相关法律法规，根据不同业务性质和风险管理需要，事先制定相应的业务规范和管理标准，并根据实施情况不断完善，建立制度后评价机制，确保制度的合规性和有效性。

    • A、合规管理先行
    • B、制度先行
    • C、风险管理先行

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、贷中的法律风险控制

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下属于个贷中心等级分类管理评价内容的有（）。

    • A、内部建设
    • B、业务发展
    • C、风险管理
    • D、合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规绩效考核制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）
    A

    卡业务制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    投保管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
    A

    合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    合规管理职能的有效性和适当性

    C

    绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）
    A

    制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    贷中的法律风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
    A

    现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

    B

    是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

    C

    现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

    D

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）

    • A、卡业务制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、投保管理

    正确答案:A

  • 第14题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

    • A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    • B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    • C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    • D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    正确答案:D

  • 第15题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否明确法律事务的范围
    • B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    正确答案:C

  • 第16题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立健全规章制度管理流程

    B

    建立诚信举报制度

    C

    建立合规性审核制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。
    A

    向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B

    协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D

    就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否明确法律事务的范围

    B

    是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）
    A

    是否建立法律风险提示制度

    B

    是否建立风险预警制度

    C

    是否建立年度风险报告制度

    D

    是否建立法律风险咨询管理规定

    E

    是否建立、健全授权审批制度


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否建立法律风险咨询管理规定

    B

    是否确定合规风险管理工作的基本原则

    C

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    D

    是否明确法律事务的范围


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    合规绩效考核制度

    D

    合规问责制度

    E

    诚信举报制度


    正确答案： E,C
    解析： 建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

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