多选题拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：（）A有故意或重大过失犯罪记录的B有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的C对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的D因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的E指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

题目
多选题
拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：（）
A

有故意或重大过失犯罪记录的

B

有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

C

对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

D

因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

E

指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

相似考题

1.根据《公司法》的规定,不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形有哪些?

2.独立董事(理事)在同一家农村中小金融机构任职不得超过3年，3年期满，不可以继续担任该农村中小金融机构董事(理事)。()

3.拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：A.截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事（理事）、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形

4.有哪些情形的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员?

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  • 第1题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

    C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    A有故意犯罪记录的

    B被取消董事和高级管理人员任职资格的

    C累计2次被金融监管机构行政处罚的

    D在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的


    A,D
    略

  • 第3题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）。

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力，具有良好的经济、金融从业记录
    • D、个人及家庭财务稳健
    • E、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的独立性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    拟任人有以下（）情形之一的，不得担任财务公司董事和高级管理人员。

    • A、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产
    • B、无民事行为能力
    • C、担任因违法被吊销营业执照
    • D、个人所负数额较大的债务已还清

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）

    • A、有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
    • C、个人及家庭财务稳健
    • D、具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：（）

    • A、具有完全民事行为能力
    • B、具有良好的守法合规记录
    • C、具有良好的品行、声誉
    • D、具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力
    • E、具有良好的经济、金融从业记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚（）。

    • A、有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的
    • B、该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的
    • C、对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的
    • D、执行上级违法决定，造成损失或不良后果的

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，拟任人有下列情形之一的，不得担任村镇银行董事（理事）和高级管理人员（）。
    A

    有故意或重大过失犯罪记录的

    B

    有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

    C

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

    D

    因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农村中小金融机构设监事长的，对其任职资格条件和程序参照（）执行。
    A

    董事长（理事长）

    B

    董事（理事）

    C

    高级管理人员

    D

    独立董事


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
    A

    有故意犯罪记录的

    B

    被取消董事和高级管理人员任职资格的

    C

    累计2次被金融监管机构行政处罚的

    D

    在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）
    A

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理

    B

    在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为

    C

    被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格

    D

    累计3次被金融监管机构行政处罚

    E

    与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

  • 第14题：

    依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，拟任人有下列情形之一的，不得担任村镇银行董事（理事）和高级管理人员（）。

    • A、有故意或重大过失犯罪记录的
    • B、有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的
    • C、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的
    • D、因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构收到监管机构撤销取消董事（理事）和高级管理人员任职资格决定的，应当立即停止该人员的董事（理事）和高级管理人员职务，且不得将其调整到（）。

    • A、平级
    • B、低级
    • C、更高级
    • D、平级或更高级职务

    正确答案:D

  • 第16题：

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    拟任人有（）情形的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    • A、有故意犯罪记录的；
    • B、累计2次被金融监管机构行政处罚的；
    • C、有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；
    • D、累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的；
    • E、与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    农村中小金融机构设监事长的，对其任职资格条件和程序参照（）执行。

    • A、董事长（理事长）
    • B、董事（理事）
    • C、高级管理人员
    • D、独立董事

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    拟任人有以下（）情形之一的，不得担任财务公司董事和高级管理人员。
    A

    贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产

    B

    无民事行为能力

    C

    担任因违法被吊销营业执照

    D

    个人所负数额较大的债务已还清


    正确答案： C,D
    解析： 《中华人民共和国公司法》第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  • 第20题：

    多选题
    农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）
    A

    有完全民事行为能力

    B

    具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉

    C

    个人及家庭财务稳健

    D

    具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：（）
    A

    具有完全民事行为能力

    B

    具有良好的守法合规记录

    C

    具有良好的品行、声誉

    D

    具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力

    E

    具有良好的经济、金融从业记录


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

    B

    董事（理事）和高级管理人员辞职的

    C

    金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

    D

    在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

    E

    金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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