单选题保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过（）组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。A 保险监管机构B 上级主管部门C 总公司D 当地保险行业协会

题目
单选题
保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过（）组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。
A

保险监管机构

B

上级主管部门

C

总公司

D

当地保险行业协会

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1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

3.保险公司、保险资产管理公司指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立()。A.反洗钱岗位B.审计岗位C.监管岗位D.保密岗位

4.保险公司高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试，其任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
更多“保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过（）组织的包含反洗钱内容的”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱全员培训包括以下哪些人员:()

    A.董事会监事会和高级管理层

    B.反洗钱履职人员

    C.公司管理人员

    D.各业务条线人员


    答案：ABCD

  • 第2题：

    保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律 法规,接受反洗钱培训,通过()组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。

    A.保险监管机构

    B.上级主管部门

    C.总公司

    D.当地保险行业协会


    【答案】A
    【解析】《保险业反洗钱工作管理办法》:第十二条保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高 级管理人员应当了解反洗钱法律法规,接受反洗钱培训,通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的 任职资格知识测试。

  • 第3题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。

    A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;

    B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

    C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;

    D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。


    参考答案：ABD

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

    A、没有故意或重大过失犯罪记录

    B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

    C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试


    答案：ABCD

  • 第5题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司建立的反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容。（）

    A.客户身份资料和交易记录保存

    B.大额交易和可疑交易报告

    C.反洗钱外部审计

    D.重大洗钱案件应急处置


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的（）

    • A、无洗钱行为声明
    • B、履行反洗钱义务的承诺书
    • C、个人大额交易报告
    • D、个人资产报告

    正确答案:B

  • 第9题：

    保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过（）组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。

    • A、保险监管机构
    • B、上级主管部门
    • C、总公司
    • D、当地保险行业协会

    正确答案:A

  • 第10题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    多选题
    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。
    A

    总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B

    总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C

    拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D

    反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    E

    中国保监会规定的其他条件


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险专业中介机构高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,但不用单独设立机构反洗钱内控制度。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第14题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，保险公司高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的( )。

    A、履行反洗钱义务的承诺书

    B、没有洗钱犯罪的声明

    C、接受反洗钱培训的情况说明

    D、所持资金合法情况说明


    参考答案：A

  • 第15题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受发洗钱培训情况报告及与单位签订的履行反洗钱的承诺书。

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错
    《保险业反洗钱工作管理办法》：保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。

  • 第17题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件。（）

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）

    A.反洗钱内部审计

    B.重大洗钱案件应急处置

    C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    D.反洗钱工作信息保密


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    保险公司、保险资产管理公司应当（）开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。

    • A、每年
    • B、每半年
    • C、每季度
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第20题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、信息系统反洗钱功能报告
    • C、中国保监会规定的其他材料
    • D、总公司的反洗钱内控制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、反洗钱内控制度
    • C、反洗钱机构设置报告
    • D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
    • E、信息系统反洗钱功能报告
    • F、中国保监会规定的其他材料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第22题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
    • E、中国保监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。


    正确答案:正确

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