多选题对入网机构12个月内首次出现各类违规，中国银联将采取以下约束性措施（）。A发送提示函B限期纠正C警告D停止交易

题目
多选题
对入网机构12个月内首次出现各类违规，中国银联将采取以下约束性措施（）。
A

发送提示函

B

限期纠正

C

警告

D

停止交易

相似考题

1.对B类机构，保监局不可采取以下哪项监管措施。()A、风险提示B、停业整顿C、监管谈话D、责令限期改正

2.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

3.根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。A、1B、2C、3D、4

4.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

更多“多选题对入网机构12个月内首次出现各类违规，中国银联将采取以下约束性措施（）。A发送提示函B限期纠正C警告D停止交易”相关问题

  • 第1题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函


    正确答案：ACD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。

    A.警告
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.出具警示函

    答案：D
    解析：
    中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第3题：

    对违反规定办理银行承兑汇票承兑业务的机构，将视情节轻重，采取如下（）措施。

    • A、限期纠正
    • B、通报批评
    • C、取消其办理银行承兑汇票承兑业务资格
    • D、其他措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对入网机构12个月内首次出现各类违规，中国银联将采取以下约束性措施（）。

    • A、发送提示函
    • B、限期纠正
    • C、警告
    • D、停止交易

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。

    • A、出具警示函
    • B、没收违法所得
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第6题：

    商户的“月退单交易笔数”或“月退单金额比率”在规定时间内连续超标的，中国银联可根据其超标期限，对收单机构采取以下措施（）。

    • A、书面通知
    • B、暂停业务
    • C、征收违规罚款
    • D、取消收单资格

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
    A

    责令限期整改

    B

    撤销其介绍业务资格

    C

    监管谈话

    D

    出具警告函


    正确答案： C,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第9题：

    多选题
    对违规机构采取的强制措施包括（）
    A

    责令停办部分业务、停止开办新业务

    B

    限制资产转让

    C

    停止增设分支机构

    D

    对银行实施接管


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对违反规定办理银行承兑汇票承兑业务的机构，将视情节轻重，采取如下（）措施。
    A

    限期纠正

    B

    通报批评

    C

    取消其办理银行承兑汇票承兑业务资格

    D

    其他措施


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    定点医疗机构在医疗服务过程中出现违反社会保险有关规定的，社保机构可采取以下措施（）
    A

    对定点医疗机构违规科室、门诊部或社康中心作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理

    B

    情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理

    C

    追回违规金额，拒付相关费用

    D

    对定点医疗机构作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理

    E

    对违规事项直接责任人作出要求其书面检查、警告、通报批评、暂停或取消其社会保险处方权等处理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商户的“月退单交易笔数”或“月退单金额比率”在规定时间内连续超标的，中国银联可根据其超标期限，对收单机构采取以下措施（）。
    A

    书面通知

    B

    暂停业务

    C

    征收违规罚款

    D

    取消收单资格


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第14题：

    对经人工分析仍无法判断的疑似风险商户，应根据商户入网时留下的联系电话，核实涉嫌交易，并采取相应的控制措施，对（）警报涉及的商户应尤为关注。

    • A、提示级
    • B、关注级
    • C、预警级
    • D、警告级

    正确答案:D

  • 第15题：

    中国银联及入网机构应受理包括，但不限于下列类型的投诉（）。

    • A、对涉及帐务调整的差错交易的投诉
    • B、对跨行交易中所涉及的服务质量的投诉
    • C、对跨行交易中所涉及的商品质量的投诉
    • D、对入网机构违反《银联卡业务运作规章》的投诉

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

    • A、责令限期整改
    • B、撤销其介绍业务资格
    • C、监管谈话
    • D、出具警告函

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    定点医疗机构在医疗服务过程中出现违反社会保险有关规定的，社保机构可采取以下措施（）

    • A、对定点医疗机构违规科室、门诊部或社康中心作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理
    • B、情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理
    • C、追回违规金额，拒付相关费用
    • D、对定点医疗机构作出警告、限期整改、通报批评、暂时中止或终止社会保险服务协议、承担相应违约金的处理
    • E、对违规事项直接责任人作出要求其书面检查、警告、通报批评、暂停或取消其社会保险处方权等处理

    正确答案:D

  • 第18题：

    对违规机构采取的强制措施包括（）

    • A、责令停办部分业务、停止开办新业务
    • B、限制资产转让
    • C、停止增设分支机构
    • D、对银行实施接管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    金融机构未按照中国人民银行的规定向同业拆借市场披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国人民银行有权对该金融机构采取（）等约束措施。
    A

    限期补充信息披露

    B

    核减同业拆借限额

    C

    缩短同业拆借最长期限

    D

    限制同业拆借交易范围

    E

    暂停或停止与全国银行间同业拆借中心交易联网


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    当银行出现违规行为时，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）
    A

    责令停办部分业务、停止批准开办新业务

    B

    限制分配红利

    C

    限制资产转让

    D

    调整领导班子


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中国银联及入网机构应受理包括，但不限于下列类型的投诉（）。
    A

    对涉及帐务调整的差错交易的投诉

    B

    对跨行交易中所涉及的服务质量的投诉

    C

    对跨行交易中所涉及的商品质量的投诉

    D

    对入网机构违反《银联卡业务运作规章》的投诉


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些属于针对不合格采取纠正措施的要求？（）
    A

    评审所采取的纠正措施的有效性

    B

    对不合格做出应对

    C

    评价是否需要采取措施

    D

    实施纠正措施


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容