多选题针对反洗钱的相关法规及管理要求，收单机构可采取以下措施阻止反洗钱活动（）。A实施更有力的政策、程序或控制措施B终止与商户的合约C终止与代理机构的合约D罚款

题目
多选题
针对反洗钱的相关法规及管理要求，收单机构可采取以下措施阻止反洗钱活动（）。
A

实施更有力的政策、程序或控制措施

B

终止与商户的合约

C

终止与代理机构的合约

D

罚款

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1.反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

2.以下哪种说法是正确的?()A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责B.《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施C.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

3.金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施A.适当B.简化C.强化D.一定

4.按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施D.对工作人员进行反洗钱培训E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    合约终止后24个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    各级邮政代理金融业务管理机构负责与（）反洗钱领导小组沟通协调反洗钱工作事项，督促辖内邮政代理金融营业网点开展与反洗钱相关的工作。

    • A、上级银行机构
    • B、同级银行
    • C、监管部门
    • D、上级代理金融业务部门

    正确答案:B

  • 第3题：

    针对反洗钱的相关法规及管理要求，收单机构可采取以下措施阻止反洗钱活动（）。

    • A、实施更有力的政策、程序或控制措施
    • B、终止与商户的合约
    • C、终止与代理机构的合约
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在收单机构的商户受理协议或协议附件中，哪些属于必备的风险条款（）.

    • A、收单机构只接受本商户的交易签购单，商户不得将其他商户的交易假冒本商户交易与收单机构清算
    • B、合约终止后24个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权
    • C、商户出现风险状况时，收单机构和中国银联有权终止该商户的银联卡交易
    • D、商户应对交易签购单及与交易相关的原始凭证等保存至少一年

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合约终止后多长时间，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权？（）

    • A、3个月内
    • B、6个月内
    • C、12个月内
    • D、24个月内

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。

    • A、适当
    • B、简化
    • C、强化
    • D、一定

    正确答案:C

  • 第7题：

    银行业金融机构的哪项活动不是由银行业监督管理机构负责管理？（）

    • A、设立
    • B、变更
    • C、终止
    • D、反洗钱

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    在收单机构的商户受理协议或协议附件中，哪些属于必备的风险条款（）.
    A

    收单机构只接受本商户的交易签购单，商户不得将其他商户的交易假冒本商户交易与收单机构清算

    B

    合约终止后24个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权

    C

    商户出现风险状况时，收单机构和中国银联有权终止该商户的银联卡交易

    D

    商户应对交易签购单及与交易相关的原始凭证等保存至少一年


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某金融机构作为普通看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务是（　　）。
    A

    金融机构在合约终止日期向对方支付：合约规模×（结算价格－基准价格）

    B

    金融机构在合约起始日期向对方支付：权利金

    C

    对方在合约终止日期向金融机构支付：合约规模×（结算价格－基准价格）

    D

    对方在合约起始日期向金融机构支付：权利金


    正确答案： A,D
    解析：
    金融机构作为看涨期权的卖方，在卖出这款期权产品之后，就面临着或有支付风险，如果在合同终止日期期货的价格上涨了，那么金融机构就要给对方提供补偿。而期权的买方需要支付给卖方一笔权利金。

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构的（）活动不是由银行业监督管理机构负责管理。
    A

    设立

    B

    变更

    C

    终止

    D

    反洗钱


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第14题：

    下面属于银行卡转接清算机构反洗钱措施的是（）

    • A、终止商户或持卡人协议
    • B、大额和可疑交易报告
    • C、交易类型识别
    • D、以上全部

    正确答案:A

  • 第15题：

    特约商户受理协议终止后12个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    银行业金融机构的（）活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

    • A、设立
    • B、变更
    • C、终止
    • D、反洗钱

    正确答案:D

  • 第17题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。

    • A、中国人民银行
    • B、分行反洗钱工作办公室
    • C、反洗钱管理机构
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    针对反洗钱的相关法规及管理要求，收单机构可采取以下措施阻止反洗钱活动（）。
    A

    实施更有力的政策、程序或控制措施

    B

    终止与商户的合约

    C

    终止与代理机构的合约

    D

    罚款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下面属于银行卡转接清算机构反洗钱措施的是（）
    A

    终止商户或持卡人协议

    B

    大额和可疑交易报告

    C

    交易类型识别

    D

    以上全部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
    A

    中国人民银行

    B

    分行反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱管理机构

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
    A

    适当

    B

    简化

    C

    强化

    D

    一定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
    A

    金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训

    E

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    特约商户受理协议终止后12个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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