判断题根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。A 对B 错

题目
判断题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。
A

B


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  • 第1题:

    商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员可相互兼职。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第2题:

    商业银行从事基金托管业务,与基金管理人双方的管理人员可以相互兼职。

    判断对错


    参考答案:(×)

  • 第3题:

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。


    正确答案:错误

  • 第4题:

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行发行借记卡,应当按照实名制规定开立账户。


    正确答案:正确

  • 第5题:

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。


    正确答案:正确

  • 第6题:

    判断题
    商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员可以相互兼职。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 商业银行内部控制指引第97条:商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。

  • 第7题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,行长可以担任授信审查委员会的成员。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国证监会、中国银监会


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。

    A、中国证监会

    B、中国银监会

    C、中国保监会

    D、中国证监会、中国银监会


    参考答案:D

  • 第14题:

    下列说法正确的是( )。
    Ⅰ.商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准
    Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构
    Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份
    Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察对基金托管人的监管内容;
    基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。
    为保证基金托管人对基金管理人的有效监督,《证券投资基金法》规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。
    另外,对基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员任职资格以及兼任和竞业禁止的要求,适用法律法规对基金管理人相关人员的规定。

  • 第15题:

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。


    正确答案:正确

  • 第16题:

    商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员可以相互兼职。()


    正确答案:错误

  • 第17题:

    商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第18题:

    判断题
    根据银监会的规定,银行发行的理财产品不一定需要在具备证券投资基金托管业务资格的商业银行进行托管。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第19题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构是内部控制有效性的前提条件。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    在我国,无论是公司型基金还是契约型基金,基金管理人必须与托管人在行政 上、财务上和高管理人员上相互独立
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行下级机构会计主管的变动不需经上级机构会计部门同意。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行发行借记卡,应当按照实名制规定开立账户。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析