判断题根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。A 对B 错

第1题：

第2题：

第3题：

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。

第4题：

下列哪一条关于商业银行内部控制的观点是错误的（）。

• A、商业银行的内部审计部门应当有权获得商业银行的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面的监控和评价。
• B、商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度，使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证，使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证。
• C、内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
• D、审贷委员会审议表决应当遵循集体审议、明确发表意见、多数同意通过的原则，全部意见应当记录存档。被审贷委员会否决一次的贷款申请半年内不得提交审贷委员会审议。

第5题：

重要单证的保管以下哪些规定是正确的（）。

• A、在用的重要单证实行个人负责制，由经办人员负责对所领用的重要单证进行登记、保管和使用
• B、需要本行签发加盖印章的，必须做到重要单证与印章分管分用
• C、营业终了，保管人员应对重要单证进行账实核对，核对相符后将重要单证入库（柜）保管
• D、营业时间经办人员如需临时离岗，应将重要单证入柜（箱）妥善保管

第6题：

商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度，使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证，使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

农合机构内部处理各类会计凭证、票据等会计资料及对外发出的会计业务单证，均应按规定加盖相关业务印章。会计业务印章的使用与保管应实行（），严禁授予他人保管，严禁授予他人使用。

• A、谁签领、谁使用、谁负责
• B、谁签领、谁保管、谁负责
• C、谁签领、谁使用、谁保管
• D、谁保管、谁使用、谁负责

第15题：

下列关于商业银行“印、押、证”三分管制度的说法，正确的有（）。

• A、使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证
• B、使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章
• C、使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的单证
• D、使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证

第16题：

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，在办理资金交易业务时，前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。

第17题：

重要单证保管应做到（）。

• A、营业终了，必须由营业主管对重要单证业务进行轧账，核对账实相符后将重要单证入库（柜）保管
• B、有价单证入金库保管，未设金库的行实行寄库保管
• C、需要本行签发加盖印章的，可由经办人员对重要单证与印章合并管用
• D、实行综合柜员制需由柜员同时保管重要单证和印章的，可由柜员自己对保管使用情况实行监督和控制

第18题：

根据商业银行内部控制指引，实行个人负责制的是（）

• A、柜台人员的名章
• B、柜员保管使用的印章
• C、操作密码
• D、身份识别卡

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：