单选题凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。A 6个月B 1年C 2年D 3年

题目
单选题
凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。
A

6个月

B

1年

C

2年

D

3年

相似考题

1.在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

2.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（ ）

3.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，应重新进行辅导。（ ）

4.中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责区内辅导工作的监督管理。

  • 第2题：

    在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。

    A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

    B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

    C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

    D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


    正确答案：AB
    【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案；辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

  • 第3题：

    上市公司首次公开发行股票的验收，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的（ ）派出机构进行辅导验收。 A．工商部门 B．行政机构 C．中国证监会 D．中国保监会


    正确答案：C
    中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第4题：

    发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。

  • 第5题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第7题：

    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。
    A.6个月 B.1年
    C.2年 D.3年


    答案：B
    解析：

  • 第8题：

    为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

    A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

  • 第9题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。
    A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
    B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
    C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
    D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    答案：A,C,D
    解析：
    B选项应修改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次 公开发行股票的。

  • 第10题：

    一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    • A、具有保荐资格的证券专营机构
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、地方政府

    正确答案:A

  • 第11题：

    辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。

    • A、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
    • B、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
    • C、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
    • D、辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ．保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导Ⅲ．保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ．保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅳ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第13题：

    对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

    A．2；2

    B．2；3

    C．3；3

    D．3；4


    正确答案：D
    【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

  • 第14题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

  • 第15题：

    《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    辅导对象如发生（ ）情况，可不重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：C
    选项ABD所述的情况应继续辅导。

  • 第17题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人至少再辅导 （ ）。

    A．6个月

    B．3个月

    C．1个月

    D．1年


    正确答案：A
    本题考核保荐人的保荐责任。根据规定，保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人至少再辅导6个月。

  • 第19题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

  • 第20题：

    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。本题说法正确。

  • 第21题：

    根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第23题：

    判断题
    发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第24题：

    单选题
    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。
    A

    6个月

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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