判断题金融机构内控建设重点推动重要岗位轮岗与岗位审计的配套与联动。A 对B 错

题目
判断题
金融机构内控建设重点推动重要岗位轮岗与岗位审计的配套与联动。
A

对

B

错

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1.银行业金融机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对()进行明确和详细规定。A.重要岗位B.轮岗年限C.轮岗方式D.岗位职责

2.金融机构内控建设重点推动重要岗位轮岗与岗位审计的配套与联动。()此题为判断题(对，错)。

3.银监会防范操作风险十个联动包括:（ ）A.业务卡证章管理与行政章管理联动B.重要岗位强制休假与岗位审计联动C.定期内部对账与经常性外部对账联动D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

4.金融机构内控建设重点推动完善审计体制、提升审计效率与加强对审计问责制建设的配套与联动。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”（）

    • A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
    • B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
    • C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
    • D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

    正确答案:C

  • 第2题：

    银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？


    正确答案: （一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
    （二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
    （四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
    （五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
    （六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
    （七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
    （八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
    （九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
    （十）对基层操作风险管理奖（表扬、奖励）、惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套与联动。

  • 第3题：

    下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”（）

    • A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
    • B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
    • C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
    • D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

    • A、重要岗位员工轮岗
    • B、对账
    • C、内部审计
    • D、案件防控

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下属于内控管理方式的有（）。

    • A、重要岗位轮岗
    • B、内部审计
    • C、离岗审计
    • D、对账

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构内控建设重点推动完善审计体制、提升审计效率与加强对审计问责制建设的配套与联动。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    实行重要岗位强制性休假与（）的配套与联动。
    A

    岗位审计

    B

    岗位轮训

    C

    岗位轮岗

    D

    岗位职责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？

    正确答案： （一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
    （二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
    （四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
    （五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
    （六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
    （七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
    （八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
    （九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
    （十）对基层操作风险管理奖（表扬、奖励）、惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套与联动。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”（）
    A

    完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

    B

    查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动

    C

    激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动

    D

    重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下属于内控管理方式的有（）。
    A

    重要岗位轮岗

    B

    内部审计

    C

    离岗审计

    D

    对账


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    实行基层行行长、营业网点负责人定期进行交流轮岗与会计主管（）的配套与联动。
    A

    强制休假

    B

    交流轮岗

    C

    实行委派制

    D

    岗位负责制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）

    • A、一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动
    • B、重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动
    • C、查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动
    • D、案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动

    正确答案:C

  • 第14题：

    完善审计体制、充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套与联动”是强化内控管理制度的“十个联动”之一。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）

    • A、业务卡证章管理与行政章管理联动
    • B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
    • C、定期内部对账与经常性外部对账联动
    • D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    离岗审计是指在从事重要岗位的干部员工，因在（）上的工作年限达到或超过一定的年限，在农商行范围内有计划地进行轮岗，或按内控管理要求强制休假时，对其在重要岗位期间履行职责情况进行审计。

    • A、重要岗位
    • B、同一岗位
    • C、不同岗位
    • D、工作岗位

    正确答案:B

  • 第18题：

    银监会防范操作风险十个联动包括：（）

    • A、业务卡证章管理与行政章管理联动
    • B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
    • C、定期内部对账与经常性外部对账联动
    • D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    强化内控管理制度的“十个联动建设”中规定，基层行行长、主任的定期交流轮岗与（）并行与联动。

    • A、加强对审计问责制度建设
    • B、监管领导委派制
    • C、会计主管的委派制

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    金融机构内控建设重点推动完善审计体制、提升审计效率与加强对审计问责制建设的配套与联动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：()
    A

    业务卡证章管理与行政章管理联动

    B

    重要岗位强制休假与岗位审计联动

    C

    定期内部对账与经常性外部对账联动

    D

    查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）
    A

    一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动

    B

    重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动

    C

    查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动

    D

    案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”（）
    A

    完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

    B

    查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动

    C

    激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动

    D

    重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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