多选题案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。A案防工作的部署情况B各类教育、培训的开展情况C所发现问题的整改落实与处理情况D开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

题目
多选题
案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。
A

案防工作的部署情况

B

各类教育、培训的开展情况

C

所发现问题的整改落实与处理情况

D

开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。A、员工异常行为B、票据C、跨业合作D、信贷

3.远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

4.有下列行为之一的，应确定为较大违规行为:A.欺骗组织、隐瞒亲属关系的B.未按规定开展轮岗或强制休假工作的C.未按规定开展从业人员行为排查工作的D.未签订劳动合同或岗位协议即使用员工的

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
更多“案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员”相关问题

  • 第1题：

    加强银行从业人员行为管理，做到（）。

    • A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查
    • B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制
    • C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查
    • D、开展员工异常行为定期和不定期排查
    • E、严格监督问责，及时消除风险隐患

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    集中排查方式包括但不限于：（）

    • A、员工自查
    • B、员工互查
    • C、单位排查
    • D、突击排查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    基层网点主要负责人应至少每半年开展一次员工异常行为动态分析排查工作，排查结果等情况要及时报告上级机构，并严格保密。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    有下列行为之一的，应确定为较大违规行为：（）

    • A、欺骗组织、隐瞒亲属关系的
    • B、未按规定开展轮岗或强制休假工作的
    • C、未按规定开展从业人员行为排查工作的
    • D、未签订劳动合同或岗位协议即使用员工的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    员工行为管理的主要内容包括（）
    A

    坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤

    B

    加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

    C

    加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

    D

    增强员工的自我保护意识

    E

    加强员工的自我学习


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。
    A

    明确职责分工，落实案防责任

    B

    完善制度体系，提升制度执行力

    C

    组织案件风险排查，开展专项治理

    D

    开展主题活动，加强员工教育管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    日常观察是员工异常行为排查的重要手段。排查工作责任人要观察员工日常的思想、情绪、行为变化，了解员工的工作圈、生活圈、（）、消费圈、投资圈等情况，再通过动态摸排，甄别员工有无异常行为。
    A

    亲友圈

    B

    朋友圈

    C

    社交圈

    D

    牌友圈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    加强银行从业人员行为管理，做到（）。
    A

    接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查

    B

    日常工作中突出管理重点，健全排查机制

    C

    组织开展从业人员违法违规行为专项检查

    D

    开展员工异常行为定期和不定期排查

    E

    严格监督问责，及时消除风险隐患


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

    正确答案： 签订《招商银行工作人员承诺书》；员工开展自查；各室进行排查。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。

    • A、案防工作的部署情况
    • B、各类教育、培训的开展情况
    • C、所发现问题的整改落实与处理情况
    • D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    基层网点主要负责人每月应（）。

    • A、至少抽查上月的监控录像一次
    • B、开展一次员工异常行为动态分析排查工作
    • C、组织一次案防教育
    • D、参与或监督一次外部对账工作

    正确答案:C

  • 第16题：

    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）

    • A、思想排查
    • B、行为排查
    • C、强化培养柜员合规操作意识
    • D、培养柜员风险防范意识

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    多选题
    根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）
    A

    涉案员工的个人情况及家庭情况

    B

    风险事件基本情况和责任预判

    C

    辖内业务和印章等排查情况

    D

    涉案员工及家属账户排查情况

    E

    结合案件风险事件的具体情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
    A

    员工异常行为

    B

    票据

    C

    跨业合作

    D

    信贷


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    基层网点主要负责人应至少每半年开展一次员工异常行为动态分析排查工作，排查结果等情况要及时报告上级机构，并严格保密。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基层网点主要负责人每月应（）。
    A

    至少抽查上月的监控录像一次

    B

    开展一次员工异常行为动态分析排查工作

    C

    组织一次案防教育

    D

    参与或监督一次外部对账工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各行及营业机构对未达到轮岗期限的在岗位人员，应根据管理需要，采取（）等方式，加强对在岗人员的风险排查，严防操作风险。
    A

    连任

    B

    强制休假

    C

    换岗

    D

    默认


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    各行及营业机构对未达到轮岗期限的在岗位人员，应根据管理需要，采取强制休假等方式，加强对在岗人员的风险排查，严防操作风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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