多选题会商审核项目审查项目合规性，主要审查以下（）等方面A客户性质B审批权限C贷款规模D区域准入指标

题目
多选题
会商审核项目审查项目合规性，主要审查以下（）等方面
A

客户性质

B

审批权限

C

贷款规模

D

区域准入指标

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1.基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

2.“审查授信业务主要风险点及其风险方法措施”属于信贷审查岗的( )审查。A．合理性审核B．完整性审核C．合规性审核D．可行性审核

3.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

4.贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?A.借款人主体B.经营项目C.担保状况D.贷款手续

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  • 第1题：

    各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案主要审查投资项目的( )。

    A:完整性
    B:合规性
    C:公允性
    D:清晰性

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第3题：

    项目竣工决算审计内容包括（）。

    • A、审查项目建设是否超概算，有无概算外项目
    • B、审查交付使用财产是否真实、完整，是否符合交付条件
    • C、审查基建结余资金真实性，有无隐瞒、转移、挪用、隐匿结余资金
    • D、审查设计是否经济合理
    • E、审查竣工决算报表的真实性、完整性、合规性

    正确答案:A,B,C,E

  • 第4题：

    会商审核项目的审查主要依据中国农业发展银行现行制度、办法，需要重点审查的方面包括（）

    • A、材料完整性
    • B、投向准确性
    • C、项目可行、合规性
    • D、项目风险缓释措施有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    授信业务的合规性审查主要包括（）。

    • A、申请人合规性审查
    • B、授信业务合规性审查
    • C、保证人合规性审查
    • D、抵（质）押物合规性审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    授权人员应掌握业务审核的要点是（　）。

    • A、真实性审查
    • B、合规性审查
    • C、重要性审查
    • D、准确性审查

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    会商审核项目审查项目合规性，主要审查以下（）等方面
    A

    客户性质

    B

    审批权限

    C

    贷款规模

    D

    区域准入指标


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第9题：

    多选题
    会商审核项目的审查主要依据中国农业发展银行现行制度、办法，需要重点审查的方面包括（）
    A

    材料完整性

    B

    投向准确性

    C

    项目可行、合规性

    D

    项目风险缓释措施有效性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    会商审核项目审查风险缓释措施有效性，主要审查（）
    A

    审查担保资源的有效性

    B

    审查担保方式的合规性

    C

    审查担保值测算的准确性

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
    A

    资料合规性审查表

    B

    产品合规性审查表

    C

    项目合规性审查表

    D

    担保合规性审查表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    会商审核项目审查风险缓释措施有效性，主要审查（）

    • A、审查担保资源的有效性
    • B、审查担保方式的合规性
    • C、审查担保值测算的准确性
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第14题：

    会商审核项目审查项目合规性，主要审查以下（）等方面

    • A、客户性质
    • B、审批权限
    • C、贷款规模
    • D、区域准入指标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    政府投资主管部门对备案项目主要进行（　）审查

    • A、合理性
    • B、合法性
    • C、合规性
    • D、全面的

    正确答案:C

  • 第16题：

    授信业务的合规性审查是指对授信主体、授信项目以及抵（质）押物等方面的（）进行审查。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、齐备性
    • D、完整性

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    会商审核项目审查项目风险缓释措施有效性，主要审查（）等方面。

    • A、审查担保资源的有效性
    • B、审查担保方式的合规性
    • C、审查担保值测算的准确性
    • D、审查押品折率的合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    会商审核报审需提供的材料包括（）

    • A、《中国农业发展银行农业农村基础设施建设政府融资平台贷款会商审核项目申报表》
    • B、《中国农业发展银行农业农村基础设施建设非政府融资平台贷款会商审核项目申报表》
    • C、项目调查评估报告
    • D、信贷项目审查表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    法律与合规性审查包括形式审查和实质审查，主要包含以下哪些方面（）。
    A

    合规性

    B

    规范性

    C

    有效性

    D

    可操作性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第21题：

    多选题
    代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。
    A

    对项目进行严格的法律风险审查

    B

    认真审核信托资金所投向项目的合规问题

    C

    积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目

    D

    不宜接受存在合法合规瑕疵的项目

    E

    仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    会商审核报审需提供的材料包括（）
    A

    《中国农业发展银行农业农村基础设施建设政府融资平台贷款会商审核项目申报表》

    B

    《中国农业发展银行农业农村基础设施建设非政府融资平台贷款会商审核项目申报表》

    C

    项目调查评估报告

    D

    信贷项目审查表


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    法律与合规性审查是制度起草会商阶段完成后的审查，这种审查包括（）
    A

    形式审查和实质审查

    B

    形式审查

    C

    非形式审查，也非实质审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    政府投资主管部门对备案项目主要进行（　）审查
    A

    合理性

    B

    合法性

    C

    合规性

    D

    全面的


    正确答案： A
    解析： 政府投资主管部门对备案项目主要进行合规性审查

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