多选题商业银行审计委员会负责商业银行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的（）作出判断性报告，提交董事会审议。A真实性B完整性C有效性D准确性

题目
多选题
商业银行审计委员会负责商业银行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的（）作出判断性报告，提交董事会审议。
A

真实性

B

完整性

C

有效性

D

准确性

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1.根据《保险机构内部审计工作规范》，下列属于保险机构董事会审计委员会在内部审计工作中履行的职责的是( )。A、审核保险机构内部审计管理制度并向董事会提出建议。B、指导保险机构内部审计有效运作，审核保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划，并向董事会提出建议，董事会审议通过后负责管理实施。C、审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，督促重大问题的整改。D、评估审计责任人工作并向董事会提出意见，至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告。

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

3.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,以下关于商业银行内部审计组织架构的说法中,不正确的是:( )A、监事会对内部审计工作进行监督B、董事会对内部审计的独立性和有效性承担直接责任C、高级管理层负责批准内部审计章程D、审计委员会负责指导、考核和评价内部审计工作

4.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计部门应向监管部门提交包括但不限于以下报告:( )A、内部审计计划B、重要审计发现及其整改情况C、向董事会提交的全面审计工作报告D、外部机构对银行的审计报告

更多“商业银行审计委员会负责商业银行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的（）作出判断性报告，提交董事会审议。”相关问题

  • 第1题：

    董事会在银行合规管理过程中的职责包括

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    商业银行审计委员会负责商业银行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的（）作出判断性报告，提交董事会审议。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、有效性
    • D、准确性

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    关于内部审计的报告制度，下列说法错误的是（）。

    • A、审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会
    • B、首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告
    • C、按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况
    • D、每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下对商业银行内部审计部门的职责描述错误的是（）

    • A、应配备具有相应资质和能力的审计人员
    • B、可获得商业银行的部分经营.管理信息，涉及机密的则无权获得
    • C、定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查
    • D、及时向董事会或董事会审计委员会提交审计报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    下列关于商业银行内部审计部门设立的说法，正确的有（）。
    A

    应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门

    B

    应配备具有相应资质和能力的审计人员

    C

    有权获得商业银行的所有经营、管理信息

    D

    应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（  ）合规管理职责。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    E

    商业银行章程规定的其他合规管理职责


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行公司治理指引》，负责商业银行年度审计工作，提出外部审计机构的聘请与更换建议的是董事会哪个专门委员会？（）
    A

    战略委员会

    B

    审计委员会

    C

    风险管理委员会

    D

    关联交易控制委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    风险管理委员会对董事会负责，主要履行的职责有（）。
    A

    提交全面风险管理年度报告

    B

    审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告

    D

    办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核风险管理委员会的职责。风险管理委员会对董事会负责，主要履行以下职责：（1）提交全面风险管理年度报告；（2）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（3）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（4）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（5）审议风险管理组织机构设置及其职责方案；（6）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    关于内部审计的报告制度，下列说法错误的是（）。
    A

    审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会

    B

    首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告

    C

    按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况

    D

    每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第14题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    《商业银行法》规定，商业银行董事会应当审议或听取（）

    • A、发展战略
    • B、年度经营计划和投资方案
    • C、风险状况评价报告
    • D、财务状况审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列关于商业银行内部审计部门设立的说法，正确的有（）。

    • A、应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
    • B、应配备具有相应资质和能力的审计人员
    • C、有权获得商业银行的所有经营、管理信息
    • D、应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    （）负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划，做好协调工作，及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，并对内部审计的整体质量负责。

    • A、审计委员会
    • B、首席审计官
    • C、董事会
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    （）负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划，及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，并对内部审计的整体质量负责。
    A

    审计委员会

    B

    内部审计部门

    C

    首席审计官

    D

    内部审计人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责包括（　　）。
    A

    监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

    B

    提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

    C

    负责内部审计与外部审计之间的沟通

    D

    法律法规规定的其他职责


    正确答案： A,B,C
    解析：
    《证券公司治理准则》第四十四条规定，审计委员会的主要职责是：（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（二）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）公司章程规定的其他职责。

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

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