判断题银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。A 对B 错

题目
判断题
银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。
A

对

B

错

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1.合规管理部门的基本职责不包括()A.实施充分且有代表性的压力评估和测试B.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

2.商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )此题为判断题(对，错)。

3.高级管理层制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。A.董事会B.监事会C.风险管理委员会D.合规管理委员会

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

更多“银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审”相关问题

  • 第1题：

    银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

    A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
    D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

  • 第3题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第4题：

    下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

    • A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
    • B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
    • C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
    • D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列说法中不正确的是（）。

    • A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
    • B、董事会负责任命合规负责人。
    • C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列说法中不正确的是（）。
    A

    监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。

    B

    董事会负责任命合规负责人。

    C

    董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    D

    高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列表述错误是（）。
    A

    董事会负责批准全行合规政策

    B

    董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

    C

    合规政策由法律与合规部门牵头草拟

    D

    高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在商业银行的合规管理体系中，（  ）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
    A

    业务部门

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。

    A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
    B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：B
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：①审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价.以使合规缺陷得到及时有效的解决；③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；④商业银行章程规定的其他合规管理职责。选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。

  • 第14题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
    B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
    C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
    D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第15题：

    高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、风险管理委员会
    • D、合规管理委员会

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

    • A、合规管理部门
    • B、合规与风险管理委员会
    • C、董事会
    • D、股东大会

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下(    )合规管理职责。
    A

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    B

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    风险管理委员会

    D

    合规管理委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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