单选题根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于（ ）。A 银监会监管B 人民银行监管C 证监会监管D 保监会监管
题目
银监会监管
人民银行监管
证监会监管
保监会监管
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第1题：
根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 -
第2题：
根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖。（ ）
正确答案：×
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商。
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第3题：
根据我国现行金融监管体制,证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。( )此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
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第4题：
根据我国现行法规规定，发行境内上市外资股应当委托具有承销资格的境内证券经营机构担任主承销商。
正确答案：√
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第5题：
根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于()。A:银监会监管
B:人民银行监管
C:证监会监管
D:保监会监管答案：C解析：中国证监会的基本职能之一是建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 -
第6题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括（ ）。A.有关银行业经营活动的行为守则和职业操守
B.有关银行业经营活动的行政法规
C.有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则
D.有关银行业经营活动的法律
E.有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件答案：A,B,C,D,E解析：合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 -
第7题：
根据我国现行政策、法律、法规、规章规定，劳动者在国庆节和春节均享有（）天法定休假。
正确答案:3 -
第8题：
现行宪法规定，国家保护个体经济、私营经济的（）。
- A、经营收入
- B、合法的权利
- C、经营活动
- D、合法的利益
正确答案:B,D -
第9题：
根据我国保险法规定，保险公司应当在工商管理机构批准的业务范围内从事保险经营活动。
正确答案:错误 -
第10题：
多选题银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。A法律
B行政法规
C行业准则
D职业操守
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题根据我国现行金融监管体制，证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第13题：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中问介绍业务。（ ）
正确答案：√
考点：考察掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。
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第14题：
根据我国现行法律规定,我国社会主义法律的渊源主要有( )。
A.村规民约
B.行政法规
C.宪法
D.地方性法规
参考答案：BCD
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第15题：
根据我国现行资源税法规定，对进口应税资源的单位和个人不征资源税。( )
答案：错误
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第16题：
现行企业一套表制度规定的统计报表填报单位须是( )。A.经营活动单位B.法人单位现行企业一套表制度规定的统计报表填报单位须是（ ）。
A.经营活动单位
B.法人单位
C.产业活动单位
D.行业单位
正确答案：B
本题目所考核的知识点为“企业一套表的定义”，《统计基础知识与统计实务(2012版)》的第140页对此知识点有详细阐述。企业一套表是一种以企业为基本统计单元，将需要采集的统计调查内容集中设置并统一布置和收集的统计报表制度。现行企业一套表制度规定：统计报表填报单位为法人单位。 -
第17题：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。()答案：对解析： -
第18题：
根据我国现行金融监管体制，证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。
正确答案:正确 -
第19题：
如何评价我国对银行业的监管模式？怎样看待现行的监管法规？
正确答案: （1）商业银行受到来自中国人民银行（中央银行）和银监会的双重监管。中央银行负责制定货币政策，其监管目标可以概括为“高增长，低通胀”。而资本充足率要求是由银监会制定的，银监会唯一的目标，就是控制银行业的系统风险。“保持经济增长”和“控制系统风险”这两个本应统一起来的监管目标，却由相互独立的政府机构分别执行。监管机构并没有建立制度化的信息共享、支持功能共享和定期沟通协调的机制，更重要的是，没有明确当支付危机发生时监管合作模式的具体架构和程序，因此也回避不了监管重复和监管弱化问题。
（2）我国现行的银行业监管法律制度：我国银行监管法律制度存在的缺陷：
1.银行监管法制体系不合理。我国现行的银行监管法律法规中，行政规章所占比例过大，法律层次和效率低下；监管法律制度体系中相互之间都存在着诸多不协调和不合理的地方；人民银行和银监会制定的很多银行监管规章过于局限在银行业金融机构的具体业务上，而没有从提高监管质量的角度出发。
2.立法上存在空白。监管法律制度由于受立法滞后性的影响，加之当前金融一体化、金融全球化的大背景，客观上就出现了立法的空白，即金融立法的真空带。我国银行立创监管法律制度中，没有存款保险制度、外资银行市场退出的管理力法不够完善以及金融机构市场的准入制度存在缺陷等。
3.市场退出法律制度存在缺陷。从总体上看，我国金融机构市场退出机制缺乏健全的法律制度。我国没有专门关于金融机构市场退出的法律。没有主动退市相关法规。
4.银行业监管的区域合作机制不健全。一旦出现危机，这些双边或多边合作协议的“合作”却不尽人意。
5.银行业监管协调效率低、信息不畅，法律约束力不强。 -
第20题：
根据我国现行法律规定，我国社会主义法律的渊源主要有（）。
- A、行政法规
- B、地方性法规
- C、村规民约
- D、宪法
正确答案:A,B,D -
第21题：
根据我国现行法律法规的规定，监理企业的组织形式大致有四种。
正确答案:错误 -
第22题：
多选题根据我国现行法律规定，我国社会主义法律的渊源主要有（）。A行政法规
B地方性法规
C村规民约
D宪法
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题根据我国现行法律法规的规定，监理企业的组织形式大致有四种。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析