多选题根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。A建立内部反洗钱工作机制和规程B建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度C妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录D及时报告大额和可疑交易E协助反洗钱调查
题目
建立内部反洗钱工作机制和规程
建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
及时报告大额和可疑交易
协助反洗钱调查
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第1题：
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：
A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
B.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
C.反洗钱法
D.中国人民银行法
正确答案：C
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第2题：
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。
A．协助反洗钱调查
B．及时报告大额和可疑交易
C．建立内部反洗钱工作机制和规程
D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
正确答案：ABCDE
ABCDE【解析】根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。 -
第3题：
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
- A、①②
- B、②③④
- C、①③④
- D、①②③④
正确答案:D -
第4题：
《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
正确答案:正确 -
第5题：
在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）
- A、《反洗钱法》
- B、《金融机构反洗钱规定》（2006）
- C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
- D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
正确答案:D -
第6题：
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
正确答案:错误 -
第7题：
根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
正确答案:正确 -
第8题：
问答题《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些？正确答案： 根据《反洗钱法》第三十四条的规定，金融机构是指依法设立的、从事金融业的下列机构：政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的其他机构。解析： 暂无解析 -
第9题：
判断题《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。A建立内部反洗钱工作机制和规程
B建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D及时报告大额和可疑交易
E协助反洗钱调查
正确答案： C,A解析： 除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务： ①对反洗钱工作的信息进行保密； ②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。 -
第11题：
单选题在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）A《反洗钱法》
B《金融机构反洗钱规定》（2006）
C《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列哪项不是制定《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》所依据的法律（）。A《中国人民银行行政处罚程序规定》
B《中华人民共和国反洗钱法》
C《金融机构反洗钱规定》
D《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?
正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。
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第14题：
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（ ）。A.建立内部反洗钱工作机制和规程
B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D.及时报告大额和可疑交易
E.协助反洗钱调查答案：A,B,C,D,E解析：除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务：①对反洗钱工作的信息进行保密；②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。 -
第15题：
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）
- A、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
- B、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
- C、反洗钱法
- D、中国人民银行法
正确答案:C -
第16题：
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）
- A、商业银行
- B、城市信用合作社及农村信用合作社
- C、邮政储汇机构
- D、政策性银行
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
下列哪项不是制定《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》所依据的法律（）。
- A、《中国人民银行行政处罚程序规定》
- B、《中华人民共和国反洗钱法》
- C、《金融机构反洗钱规定》
- D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
正确答案:A -
第18题：
我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）
- A、《刑法》关于洗钱罪的规定
- B、《反洗钱法》
- C、《中国人民银行法》
- D、《金融机构反洗钱规定》
- E、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
正确答案:A,B,C,D,E -
第19题：
单选题下列法律、规章和规范性文件中，哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）A《反洗钱法》
B《金融机构反洗钱规定》（2006）
C《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第20题：
判断题根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）A反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。A建立内部反洗钱工作机制和规程
B建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D及时报告大额和可疑交易
E协助反洗钱调查
正确答案： D,B解析： -
第23题：
多选题我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？（）A《刑法》关于洗钱罪的规定
B《反洗钱法》
C《中国人民银行法》
D《金融机构反洗钱规定》
E《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。A对
B错
正确答案： 错解析： 错误，应为区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会责令停业或吊销许可证。