单选题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（ ）

2.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

3.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

4.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
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  • 第1题：

    以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

    A、证券公司集合资产管理计划

    B、证券公司专项资产管理计划

    C、基金管理公司特定客户资产管理计划

    D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

    A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计-划

    C．知情的权利

    D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据(　　)。

    A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
    B.《中华人民共和国证券法》
    C.《中华人民共和国证券投资基金法》
    D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
    E.《证券公司监督管理条例》

    答案：A,D
    解析：
    在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》。

  • 第4题：

    对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
    A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
    C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第5题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C.知情的权利

    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第6题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
    ①对未来投资收益的测算
    ②推广机构简介
    ③投资范围
    ④合同的补充、修改与变更

    A.③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②

    答案：D
    解析：
    ③④项属于集合资产管理计划合同的必备内容。

  • 第7题：

    证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？


    正确答案:可以。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条规定，集合计划募集的资金可以投资于金融监管部门批准或备案发行的金融产品。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号》明确指出，鉴于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划类似于集合资产管理计划，且属于证券监管部门备案的金融产品，集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划符合现行规定。

  • 第8题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第10题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

    • A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
    • B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    • C、知情的权利
    • D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
    A

    投资规模

    B

    投资范围

    C

    投资比例

    D

    投资人数量

    E

    投资时间


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为

    B

    定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    C

    集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    D

    专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

    A．知情的权利

    B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

    C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益


    正确答案：B
    B
    客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

  • 第14题：

    券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律及规章包括(　　)。

    A.《中华人民共和国证券法》
    B.《中华人民共和国证券投资基金法》
    C.《中华人民共和国经济法》
    D.《证券公司监督管理条例》
    E.《证券公司客户资产管理业务管理办法》

    答案：A,B,D,E
    解析：
    券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等监管规章。

  • 第15题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第17题：

    关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()

    A:证券公司应与客户签订资产管理合同
    B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
    C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
    D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

    答案：C,D
    解析：
    C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

  • 第18题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。

    A.社会投资者
    B.合格投资者
    C.机构投资者
    D.个人投资者

    答案：B
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第19题：

    证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。

  • 第20题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

    • A、投资规模
    • B、投资范围
    • C、投资比例
    • D、投资人数量
    • E、投资时间

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过（  ）人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。
    A

    100

    B

    500

    C

    300

    D

    200


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
    A

    基金合同

    B

    集合资产管理合同

    C

    推广代理协议

    D

    计划说明书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管 理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集 合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证 最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履 行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收 付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资 产投资不受损失，不保证最低收益。

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