单选题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。A 半年B 1年C 3年D 5年

题目
单选题
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
A

半年

B

1年

C

3年

D

5年

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1.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

2.因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函

4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
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  • 第1题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．暂停承销业务资格

    E．取消承销业务资格

    F．撤销证券经营机构


    正确答案：ABCDEF

  • 第2题：

    自营违规的处罚

    经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（ ）。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）

    A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
    B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
    C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
    D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    答案：D
    解析：
    服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采耽散销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第4题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

    A:警告
    B:罚款
    C:限制或暂停其从事证券业务
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。

  • 第5题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A、证券业协会
    B、期货业协会
    C、期货交易所
    D、中国证监会

    答案：D
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第6题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.暂停业务
    B.限制业务
    C.撤销业务
    D.终止业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为ABC。

  • 第7题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第8题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

    • A、暂停与该证券公司的业务关系
    • B、终止与该证券公司的介绍业务关系
    • C、限期整改
    • D、出具警示函

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。

    • A、证券业协会
    • B、国务院
    • C、证监会及其派出机构
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
    A

    暂停其部分期货业务

    B

    注销其《营业部经营许可证》

    C

    撤销其期货经纪资格

    D

    注销其《期货经纪业务许可证》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
    A

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

    B

    证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    C

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

    D

    证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    B

    一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

    C

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分

    D

    基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正


    正确答案： D
    解析：
    B项，服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第13题：

    对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 （ ）


    正确答案：×
    派出机构可以进行调查。

  • 第14题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

  • 第16题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第17题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。

  • 第18题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.证券业协会
    B.期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第19题：

    证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。

    • A、半年
    • B、1年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

    • A、暂停其部分期货业务
    • B、注销其《营业部经营许可证》
    • C、撤销其期货经纪资格
    • D、注销其《期货经纪业务许可证》

    正确答案:A

  • 第21题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： D
    解析： 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司()。
    A

    暂停与该证券公司的业务关系

    B

    终止与该证券公司的介绍业务关系

    C

    限期整改

    D

    出具警示函


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（　　）等措施。
    A

    限制业务活动

    B

    吊销营业执照

    C

    暂停部分业务或者全部业务

    D

    撤销业务许可


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条规定，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

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