单选题合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（　　）。A 资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

题目
单选题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（　　）。
A

资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B

保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C

证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D

商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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1.申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

2.QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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  • 第1题：

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。

    A．设有专门的资产托管部

    B．实收资本不少于100亿元人民币

    C．有足够的熟悉托管业务的专职人员

    D．具备安全保管合格投资者资产的条件


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。

    A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
    B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚
    D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题干所述内容都是成为我国合格境外机构投资者所要具备的条件。

  • 第3题：

    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

    A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
    B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
    C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
    D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件：（1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。（2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系（3）实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币（4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    (2016年)QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。
    1申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
    Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）

    A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
    B.投资者人数不少于5人。
    C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
    D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划成立应当具备下列条件:
    第一，募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
    第二，募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。
    第三，投资者人数不少于2人。
    第四，符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

  • 第6题：

    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。 Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

    • A、风险投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、战略投资者
    • D、合格境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（  ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（  ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格，应当不包括下列条件(   )。
    A

    申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

    B

    资产管理机构经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    C

    保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于10亿美元

    D

    证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
    A

    机构投资者

    B

    合格投资者

    C

    境外投资者

    D

    标准投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（　　）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第13题：

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。

    A．设有专门的资产托管部

    B．有足够的熟悉托管业务的专职人员

    C．具备安全托管合格投资者资产的条件

    D．最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录

    E．资本不少于100亿元人民币


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。

    A:证券公司
    B:保险公司
    C:财务公司
    D:合格境外机构投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销面自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

  • 第15题：

    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。

    A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
    B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：

  • 第16题：

    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
    ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第17题：

    合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
    Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第18题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

    • A、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    • B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    • C、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    • D、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

    B

    具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    C

    最近5年没有受到监管机构的重大处罚

    D

    申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定


    正确答案： A
    解析：
    境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第20题：

    单选题
    非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下不属于合格投资者条件的是（　　）。
    A

    投资单只私募基金的金额不低于投资限额

    B

    具备相应的风险识别能力和风险承担能力

    C

    达到规定资产规模或者收入水平

    D

    具有投资公开募集基金的投资经历


    正确答案： D
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人；①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

  • 第21题：

    单选题
    关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（  ）。
    A

    申请人近1年未受到监管机构的重大处罚

    B

    申请人的财务稳健，资信良好

    C

    如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

    D

    申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订合作备忘录


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    申请合格投资者资格，应当具备的条件有(    )。I.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件包括（　　）。
    A

    达到规定资产规模或者收入水平

    B

    具备相应的风险识别能力和风险承担能力

    C

    基金份额认购金额不低于规定限额

    D

    只能是单位投资者


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第24题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（  ）。
    A

    申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

    B

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C

    申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

    D

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

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