单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅰ.Ⅱ.D Ⅱ.Ⅲ.

题目
单选题
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B

Ⅰ.Ⅲ.

C

Ⅰ.Ⅱ.

D

Ⅱ.Ⅲ.

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1.基金的流动性风险表现在（ ）。 A．基金组合中股票价格的波动 B．基金组合中债券价格的波动 C．开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长 D．封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售 E．基金管理人操作失误

2.下列属于基金的流动性风险的有( )。A．基金组合中股票价格的波动B．基金组合中债券价格的波动C．开放式基金可能遇到巨额赎回导致赎回时间延长D．封闭式基金可能会在一定价格下不能及时出售E．基金交易员的操作失误

3.基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）

4.下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV

更多“某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是”相关问题

  • 第1题：

    某股票每年固定分红2元，所需要的回报率为5%，股票现在价格43元，投资者( )。

    A.购买该股票，该股票被低估

    B.卖出该股票，该股票被高估

    C.该股票定价合理

    D.以上答案都不对


    答案：B

  • 第2题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

    A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
    D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

    答案：D
    解析：
    出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  • 第3题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

    A.开除职务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.记入诚信档案

    答案：A
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材（下册）P145。

  • 第4题：

    某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1‰税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（ ）。

    A.200元
    B.150元
    C.250元
    D.50元

    答案：A
    解析：
    目前，我国A股印花税税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰，带入题目为：20000*10*1‰=200，故本题选择A。

  • 第5题：

    基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()


    答案：错
    解析：
    基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。

  • 第6题：

    某股票组合市值8亿元，β值为0.92。为对冲股票组合的系统风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点。
    该基金经理应该卖出股指期货（ ）手。

    A.720
    B.752
    C.802
    D.852

    答案：B
    解析：
    沪深300指数期货合约的合约乘数是每点300。该基金经理应该卖出股指期货合约数为：800000000*0.92/（3263.8*300）=752手

  • 第7题：

    甲县公安机关冻结了李某的债券、股票、基金份额等财产，下列说法错误的是（）。

    • A、李某有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
    • B、李某的法定代理人有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
    • C、办案人员有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
    • D、李某的委托代理人有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（  ）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留
    A

    ①③④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第10题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： A
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第11题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。
    A

    某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： B
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金的流动性风险表现在( )。

    A 基金组合中股票价格的波动

    B 基金组合中债券价格的波动

    C 开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长

    D 封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售

    E 基金管理人操作失误


    正确答案：CD
    A、B是基金的价格波动风险。E是操作风险。
    基金的流动性风险就是不能及时变现或变现会有很大损失的风险。

  • 第14题：

    下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.

    A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
    B.股票价格的波动要小于基金净值的波动
    C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具
    D.股票投资风险通常大于基金投资风险

    答案：B
    解析：
    基金与股票、债券的差异表现为;1,反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系.基金反映的是一种信托关系:2.所筹资金的投同不同。股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具:3.投资收益与风险大小不同。通常倩况下.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投品种，基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。

  • 第15题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第16题：

    (2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：



    该基金股票仓位相比基准有所偏离，该偏离的可能原因是（）。
    Ⅰ．基金经理认为近期债券收益率比股票高
    Ⅱ．新的申购资金进入还未建仓
    Ⅲ．基金经理需要应付大量赎回
    Ⅳ．基金经理认为股票市场将大幅上涨

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金经理认为近期债券收益率比股票高，会导致股票的仓位减少，与基准产生偏离，故Ⅰ项正确。新的申购资金进入还未建仓，不会引起股票仓位的变化，故Ⅱ项错误。基金经理需要应付大量赎回，若基金经理均按相同比例抛售基金投资的金融产品，则股票的仓位不会发生变化，即Ⅲ项错误。基金经理认为股票市场将大幅上涨，会导致股票的仓位增加，与基准产生偏离，故Ⅳ项正确。

  • 第17题：

    某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将采取以下哪种方式（

    A.以35元/股卖出该股票
    B.反馈给基金经理,重新下达交易指令
    C.放弃此次交易操作
    D.以38元/股卖出该股票

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    某交易者在3月初以0.0750元的价格卖出一张执行价格为2.0000元的上证50ETF看涨期权，又以0.0320元的价格买进一张其他条件相同的执行价格为2.1000元的看涨期权，建仓时标的基金价格为2.063元，并计划持有合约至到期。根据以上操作，下列说法正确的是（）。

    • A、股票后市上涨对交易者有利
    • B、股票后市下跌对交易者有利
    • C、股票后市窄幅整理对交易者有利
    • D、股票后市大幅波动对交易者有利

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（　　）的规定。[2015年12月真题]Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

  • 第20题：

    单选题
    下列对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（  ）。
    A

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格，这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当影响证券价格的行为

    C

    某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组织相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格，这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    符合印花税征收规定的是(   )。
    A

    基金卖出股票时按照2‰的税率征收

    B

    基金买入股票时按照1‰的税率征收

    C

    基金卖出股票时按照1‰的税率征收

    D

    基金买入和卖出股票时均征收


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1‰税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（  ）。
    A

    200元

    B

    150元

    C

    250元

    D

    50元


    正确答案： C
    解析：

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