单选题前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于（）对流动性的影响。A 信用风险B 市场风险C 操作风险D 战略风险

题目
单选题
前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于（）对流动性的影响。
A

信用风险

B

市场风险

C

操作风险

D

战略风险

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1.下列情形中，表现流动性风险与市场风险关系的是( )。A．不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆B．利率波动会影响资产的收入、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险C．前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便会受到直接影响D．任何负面消息，不论是否属实，都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失．进而导致流动性困难

2.当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．A． 10%B． 20%C．30%D．40%

3.前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于( )对流动性的影响。A．战略风险B．市场风险C．操作风险D．声誉风险

4.下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者

更多“前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于（）对”相关问题

  • 第1题：

    前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拔与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响 ，这属于( )对流动性的影响

    A 信用风险

    B 市场风险

    C 操作风险

    D 战略风险


    正确答案：C

  • 第2题：

    目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（ ）进行交易。

    A．竞价交易系统

    B．大宗交易系统

    C．证券交易系统

    D．集合竞价结算系统


    正确答案：AB
    AB
    上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  • 第3题：

    下列情形中，表现流动性风险与市场风险关系的是( )。

    A、不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆

    B、利率波动会影响资产的收人、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险

    C、前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便会受到直接影响

    D、任何负面消息，不论是否属实，都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失，进而导致流动性困难


    选B
    解析：
    本题中，四个选项的表述都没有问题，但本题考查的是拜偶像流动性风险与市场风险的关系，因此重点就是要体现出市场风险方面的因素如何作用于银行的流动性。与市场风险有关的因素是各种价格的变动，包括利率变动、汇率变动、商品价格、股票价格。与这四种价格变动无关的因素引起的风险就不是市场风险。分析选项A,不良资产及坏帐比率是银行不良资产与坏账的变换情况，属于信用风险的相关指标，是由信用风险引起的流行性风险；C交易系统与结算系统的故障与价格变动无关，实际上属于操作风险问题引起流动陛风险；D负面信息首先影响银行信誉，这是信誉风险引起流动性风险。本题选B利率属于市场风险。

  • 第4题：

    下列关于证券交易系统的说法中，错误的有()。

    A:连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
    B:连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
    C:在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
    D:在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者

    答案：B,D
    解析：
    B项属于定期交易系统的特点；D项属于指令驱动系统的特点。

  • 第5题：

    以下（ ）不属于证券交易所无法连续交易的情形。

    A:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
    B:10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
    C:10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
    D:10%以上的证券中断交易

    答案：B
    解析：
    无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10％以上的证券中断交易等情形。

  • 第6题：

    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的

    A:证券交易所的交易系统
    B:证券公司柜台交易系统
    C:结算银行的资金清算系统
    D:中国结算公司的交易清算系统

    答案：D
    解析：
    目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上

  • 第7题：

    前台交易系统无法处理执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，商业银行的流动性（　　）。

    A.不会受到影响
    B.受到显著影响
    C.受到轻微影响
    D.与之没有关系

    答案：B
    解析：
    很多操作风险都可能对流动性造成显著影响。例如，前台交易系统无法处理执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便会受到直接影响。

  • 第8题：

    公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。

    • A、负责证券交易清算业务
    • B、负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    • C、负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
    • D、负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    前台交易系统无法处理交易或执行交易时延误，这属于（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、战略风险

    正确答案:C

  • 第10题：

    前台交易系统无法处理执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，商业银行的流动性便（　）。

    • A、不会受到影响
    • B、受到直接影响
    • C、受到轻微影响
    • D、与之没有关系

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    前台交易系统无法处理执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，商业银行的流动性便（　）。
    A

    不会受到影响

    B

    受到直接影响

    C

    受到轻微影响

    D

    与之没有关系


    正确答案： D
    解析： 很多操作风险都可能对流动性造成显著影响。例如，前台交易系统无法处理执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便会受到直接影响。

  • 第12题：

    单选题
    下列情形中，表现流动性风险与操作风险关系的是（）。
    A

    不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆.

    B

    利率波动会影响资产的收入、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险.

    C

    前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，例如资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流便会受到直接影响.

    D

    任何负面消息，不论是否属实，都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失，进而导致流动性困难.


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量会受到直接影响。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。

    A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

    B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

    C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

    D．10%以上的证券中断交易


    正确答案：C
    C
    C项属于无法正常开始交易的情形。

  • 第15题：

    证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?

    A：中国证券登记结算有限公司
    B：中国债券登记结算有限公司
    C：证券交易所
    D：证券公司

    答案：A
    解析：
    证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国证券登记结算有限公司。

  • 第16题：

    技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（ ）。
    A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行
    B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行
    C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入
    D.证券交易所电力供应出现故障


    答案：D
    解析：
    技术故障是指证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行；证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外；证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。D选项属于意外事件。

  • 第17题：

    目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。

    A:证券交易系统
    B:大宗交易系统
    C:竞价交易系统
    D:集合竞价结算系统

    答案：B,C
    解析：
    上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易；继而于2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  • 第18题：

    由于（ ）造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

    A、延误执行客户交易指令
    B、市场原因
    C、交易系统故障
    D、错误执行客户交易指令

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

  • 第19题：

    前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于（）对流动性的影响。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、战略风险

    正确答案:C

  • 第20题：

    属于（），在开立专用存款账户时应出具证券公司或证券管理部门的证明。

    • A、期货交易保证金
    • B、票据交易保证金
    • C、证券交易结算资金
    • D、股票交易结算资金

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列情形中，表现流动性风险与操作风险关系的是（）。

    • A、不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆.
    • B、利率波动会影响资产的收入、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险.
    • C、前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，例如资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流便会受到直接影响.
    • D、任何负面消息，不论是否属实，都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失，进而导致流动性困难.

    正确答案:C

  • 第22题：

    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

    • A、结算银行的资金清算系统
    • B、证券公司柜台交易系统
    • C、证券交易所的交易系统
    • D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    前台交易系统无法处理交易或执行交易时延误，这属于（）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    战略风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
    A

    结算银行的资金清算系统

    B

    证券公司柜台交易系统

    C

    证券交易所的交易系统

    D

    中国证券登记结算公司的交易清算系统


    正确答案： D
    解析： 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

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