单选题不属于建立客户关系的程序是（）。A 客户约见B 尽职调查C 签约审批D 风险评估

题目
单选题
不属于建立客户关系的程序是（）。
A

客户约见

B

尽职调查

C

签约审批

D

风险评估

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1.与高风险等级客户建立授信类、跨境类、非柜面渠道开户签约类、收单类等业务关系时,需对客户进行身份背景和实际业务情况的尽职调查,并填写特殊客户业务申请表上报分行相关业务部门进行审批。()此题为判断题(对，错)。

2.下列不属于业务尽职调查事项的是（ ）。A.市场分析 B.竞争地位 C.客户关系 D.资产抵押或担保

3.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的风险不属于合规管理部门的职责。()

4.进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品

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  • 第1题：

    下列不属于业务尽职调查事项的是（）。

    • A、市场分析
    • B、竞争地位
    • C、客户关系
    • D、资产抵押或担保

    正确答案:D

  • 第2题：

    无需主管审批的有（）。

    • A、体验户升级
    • B、客户签约
    • C、客户解约
    • D、客户尽职调查

    正确答案:D

  • 第3题：

    在私人银行客户签约过程中，以下行为正确的是（）。

    • A、未经合规审核，直接与客户签约
    • B、签约申请、客户服务协议同时签署
    • C、尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成
    • D、在协议空白开始处注明，“此后空白”或“此后无文字”

    正确答案:D

  • 第4题：

    并购贷款业务流程主要包括：目标客户预筛选、尽职调查、风险评估、报告审定、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理等环节。其中，并购贷款的（）工作一律由总行进行。

    • A、审查审批、合同审查
    • B、尽职调查、风险评估、尽职调查与风险评估报告审定、审查审批、合同审查
    • C、风险评估、报告审定、审查审批
    • D、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理

    正确答案:B

  • 第5题：

    对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。

    • A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
    • B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
    • C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

    正确答案:A

  • 第6题：

    组建尽职调查和风险评估专业团队，完成并购贷款尽职调查与风险评估的机构为（）。

    • A、经营机构
    • B、总行公司部
    • C、总行投资银行部
    • D、总行授信审批中心

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    不属于建立客户关系的程序是（）。
    A

    客户约见

    B

    尽职调查

    C

    签约审批

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    客户签约流程包括（）等。
    A

    签约邀请

    B

    签约申请

    C

    尽职调查

    D

    风险评估


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于线上开户联动签约功能，以下手法错误的是（）。
    A

    客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，增加开户联动签约项目确认画面，客户可以选择取消签约项目

    B

    尽职客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，无法选择取消签约项目，须尽职调查环节取消

    C

    尽职调查人员在录入时，可以根据客户的实际要求，对联动签约项目进行修改

    D

    尽职调查联动签约选择“否”，系统不自动签约，不产生“对公开户/签约实物领取”任务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪些部门不属于尽职调查与风险评估专业团队成员部门？（）
    A

    总行公司部

    B

    总行投资银行部

    C

    总行授信审批中心

    D

    总行稽核部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于业务尽职调查事项的是（）。
    A

    市场分析

    B

    竞争地位

    C

    客户关系

    D

    资产抵押或担保


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于线上开户联动签约功能，以下手法正确的是（）。
    A

    客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，增加开户联动签约项目确认画面，客户可以选择取消签约项目

    B

    尽职客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，无法选择取消签约项目，须尽职调查环节取消

    C

    尽职调查人员在录入时，可以根据客户的实际要求，对联动签约项目进行修改

    D

    尽职调查联动签约选择“否”，系统不自动签约，不产生“对公开户/签约实物领取”任务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在客户签署私人银行签约申请书之前，应做什么工作（）。

    • A、签约邀请
    • B、尽职调查
    • C、签署客户服务协议
    • D、风险评估

    正确答案:A

  • 第14题：

    不属于建立客户关系的程序是（）。

    • A、客户约见
    • B、尽职调查
    • C、签约审批
    • D、风险评估

    正确答案:A

  • 第15题：

    客户签约流程包括（）等。

    • A、签约邀请
    • B、签约申请
    • C、尽职调查
    • D、风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）负责建立并维护客户关系，负责组织客户营销团队的工作，牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作，对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。

    • A、产品经理
    • B、风险经理
    • C、客户经理
    • D、业务助理

    正确答案:C

  • 第17题：

    柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。

    • A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
    • B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
    • C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”
    • D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    在客户签署私人银行签约申请书之前，应做什么工作（）。
    A

    签约邀请

    B

    尽职调查

    C

    签署客户服务协议

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    并购贷款业务流程主要包括：目标客户预筛选、尽职调查、风险评估、报告审定、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理等环节。其中，并购贷款的（）工作一律由总行进行。
    A

    审查审批、合同审查

    B

    尽职调查、风险评估、尽职调查与风险评估报告审定、审查审批、合同审查

    C

    风险评估、报告审定、审查审批

    D

    审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在私人银行客户签约过程中，以下行为正确的是（）。
    A

    未经合规审核，直接与客户签约

    B

    签约申请、客户服务协议同时签署

    C

    尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成

    D

    在协议空白开始处注明，“此后空白”或“此后无文字”


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。
    A

    柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息

    B

    系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审

    C

    该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责建立并维护客户关系，负责组织客户营销团队的工作，牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作，对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。
    A

    产品经理

    B

    风险经理

    C

    客户经理

    D

    业务助理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    无需主管审批的有（）。
    A

    体验户升级

    B

    客户签约

    C

    客户解约

    D

    客户尽职调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    组建尽职调查和风险评估专业团队，完成并购贷款尽职调查与风险评估的机构为（）。
    A

    经营机构

    B

    总行公司部

    C

    总行投资银行部

    D

    总行授信审批中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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