单选题财富顾问在方案实施（）天内对客户进行首次方案检视，日常管理中应每（）进行一次方案检视，对于顶级客户应每（）个月进行检视。A 30；半年；3B 30；半年；6C 60；半年；3D 60；一年；6

题目
单选题
财富顾问在方案实施（）天内对客户进行首次方案检视，日常管理中应每（）进行一次方案检视，对于顶级客户应每（）个月进行检视。
A

30；半年；3

B

30；半年；6

C

60；半年；3

D

60；一年；6

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1.对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。A、季度;B、半年;C、一年;D、三年。

2.现场处置方案至少每（）个月应组织一次演练。A、12B、6C、3D、1

3.倾听、建议、实施、检视是财富顾问实施财富规划的四个步骤，哪个步骤是基础（）。A、倾听B、建议C、实施D、检视

4.对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。A.季度B.半年C.一年D.三年

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  • 第1题：

    对实施十二级分类管理的法人客户信贷资产，至少每（）进行一次分类。

    • A、一个月
    • B、一季度
    • C、半年
    • D、一年

    正确答案:B

  • 第2题：

    对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。

    • A、季度
    • B、半年
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第3题：

    为私人银行签约客户制作的综合财富规划，检视频率是（）。

    • A、半年一次
    • B、一年一次
    • C、三个月一次
    • D、三年一次

    正确答案:A

  • 第4题：

    财富顾问在方案实施（）天内对客户进行首次方案检视，日常管理中应每（）进行一次方案检视，对于顶级客户应每（）个月进行检视。

    • A、30；半年；3
    • B、30；半年；6
    • C、60；半年；3
    • D、60；一年；6

    正确答案:A

  • 第5题：

    理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每（　）执行一次

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、9个月
    • D、12个月

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    倾听、建议、实施、检视是财富顾问实施财富规划的四个步骤，哪个步骤是基础（）。
    A

    倾听

    B

    建议

    C

    实施

    D

    检视


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。
    A

    年；半年

    B

    半年；年

    C

    季；年

    D

    年；季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据内部评级结果，最终评级为9-15级的客户，每（）进行一次定期监控，最终评级为违约等级的客户，每（）进行一次定期监控。
    A

    季度；月

    B

    一年；半年

    C

    半年；月

    D

    半年；季度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对高风险客户或帐户，网点至少每（）进行一次审核。
    A

    月

    B

    三个月

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为私人银行签约客户制作的综合财富规划，检视频率是（）。
    A

    半年一次

    B

    一年一次

    C

    三个月一次

    D

    三年一次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每（　）执行一次。
    A

    3个月

    B

    6个月

    C

    9个月

    D

    12个月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
    A

    季度

    B

    半年

    C

    一年

    D

    三年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于贵宾理财中心“客户维护”服务环节的叙述正确的有（　）

    • A、原则上，贵宾中心主管应每月初通过PBMS查询本理财中心尚未分配的优质客户名单，并及时分配给本理财中心的理财经理，开展一对一服务维护工作。
    • B、理财经理应追踪所管理客户购买产品的情况，对客户的资产组合进行评估，并及时向客户通报产品绩效表现对资产配置方案执行情况的影响。
    • C、理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。
    • D、对已经建立维护关系的优质客户，贵宾理财中心每年至少维护一次。理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每6个月执行一次。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    对于中风险等级的客户，各机构应每（）对客户资料信息进行审核和更新。

    • A、年
    • B、半年
    • C、季
    • D、月

    正确答案:A

  • 第15题：

    为私人银行顶级客户制作的综合财富规划，检视频率是（）。

    • A、半年一次
    • B、一年一次
    • C、三个月一次
    • D、三年一次

    正确答案:C

  • 第16题：

    理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每1年执行一次。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据内部评级结果，最终评级为9-15级的客户，每（）进行一次定期监控，最终评级为违约等级的客户，每（）进行一次定期监控。

    • A、季度；月
    • B、一年；半年
    • C、半年；月
    • D、半年；季度

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    为私人银行顶级客户制作的综合财富规划，检视频率是（）。
    A

    半年一次

    B

    一年一次

    C

    三个月一次

    D

    三年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对实施十二级分类管理的法人客户信贷资产，至少每（）进行一次分类。
    A

    一个月

    B

    一季度

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    财富顾问及客户经理为客户进行财富规划，通过各项产品满足客户资产配置需求的步骤主要包括（）。
    A

    倾听

    B

    建议

    C

    实施

    D

    检视


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。
    A

    每年一次

    B

    每半年一次

    C

    每三个月一次

    D

    每二年一次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每1年执行一次。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于中风险等级的客户，各机构应每（）对客户资料信息进行审核和更新。
    A

    年

    B

    半年

    C

    季

    D

    月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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