多选题在华夏银行违规销售理财产品的案例中，银行主要出现了哪两类风险（）。A合规风险B声誉风险C操作风险D信用风险

题目
多选题
在华夏银行违规销售理财产品的案例中，银行主要出现了哪两类风险（）。
A

合规风险

B

声誉风险

C

操作风险

D

信用风险

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1.下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

2.中银智富理财计划存在以下几类风险().A.信用风险、市场风险、操作风险B.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险C.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险D.信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

3.商业银行开展个人理财业务时，理财计划或产品包含的主要风险不包括()A:合规风险B:销售风险C:信用风险D:操作风险

4.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    银行从业人员违规代理销售理财产品给银行带来损失，这种行为属于（ ）。

    A.操作风险
    B.声誉风险
    C.信用风险
    D.市场风险

    答案：A
    解析：
    操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，并由此分为内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产损坏，信息科技系统事件，执行、交割流程管理事件等七种可能造成实质性损失的事件类型。

  • 第2题：

    以下属于商业银行面临的风险的是（）。

    • A、信用风险
    • B、合规风险
    • C、操作风险
    • D、流动性风险
    • E、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    银行保险业务涉及银行和保险两类金融主体，面临的风险更为复杂。按照我国银监会和保监会的分类方法，银行保险的风险包括（）。

    • A、市场风险、信用风险、保险风险、操作风险、定价风险、声誉风险、流动性风险
    • B、市场风险、信用风险、保险风险、操作风险、战略风险、声誉风险、流动性风险
    • C、市场风险、信用风险、保险风险、操作风险、经营风险、声誉风险、流动性风险
    • D、市场风险、信用风险、保险风险、操作风险、法律风险、声誉风险、流动性风险

    正确答案:B

  • 第4题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性

    • A、合规风险与信用风险
    • B、合规风险与市场风险
    • C、合规风险与操作风险
    • D、合规风险与声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    中银智富理财计划存在以下几类风险（）.

    • A、信用风险、市场风险、操作风险
    • B、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险
    • C、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险
    • D、信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    在信托代理业务开展中，农业银行主要承担的风险为（）。

    • A、资金风险
    • B、声誉风险
    • C、合规风险
    • D、操作风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    在建信证大金牛信托产品的案例中，产品主要出现了哪些风险（）。
    A

    流动性风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    商业银行开发新产品／业务所面临的主要风险类型有（  ）。
    A

    信用风险

    B

    声誉风险

    C

    操作风险

    D

    违规风险

    E

    市场风险


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    在银行风险体系中，以下哪三类风险发生频率最高，对资产影响最大（）
    A

    信用风险

    B

    战略风险

    C

    市场风险（含流动性风险）

    D

    操作风险

    E

    声誉风险


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行卡的风险类型包括（）
    A

    信用风险

    B

    欺诈风险

    C

    操作风险

    D

    合规风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    新产品／业务主要风险类型有（  ）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险

    E

    违规风险


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第13题：

    外部欺诈属于银行风险中的()。

    A:信用风险
    B:市场风险
    C:操作风险
    D:合规风险

    答案：C
    解析：
    操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，执行、交割及流程管理不完善。

  • 第14题：

    在华夏银行违规销售理财产品的案例中，银行主要出现了哪两类风险（）。

    • A、合规风险
    • B、声誉风险
    • C、操作风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    私人银行在销售理财产品时会面临哪些风险（）。

    • A、声誉风险
    • B、操作风险
    • C、流动性风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。

    • A、合规风险
    • B、法律风险
    • C、环境与社会风险管理
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    “金穗惠农通”工程的风险不包含（）。

    • A、信用风险
    • B、操作风险
    • C、合规风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为（）。

    • A、信用风险
    • B、操作风险
    • C、合规风险
    • D、声誉风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。
    A

    合规风险

    B

    法律风险

    C

    环境与社会风险管理

    D

    声誉风险


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    “金穗惠农通”工程的风险不包含（）。
    A

    信用风险

    B

    操作风险

    C

    合规风险

    D

    声誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    汇率风险属于商业银行风险种类中的（）
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    合规风险

    D

    声誉风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    私人银行在销售理财产品时会面临哪些风险（）。
    A

    声誉风险

    B

    操作风险

    C

    流动性风险

    D

    信用风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于商业银行面临的风险的是（）。
    A

    信用风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险

    E

    声誉风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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