多选题关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。A这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段B如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张C如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录D代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件

题目
多选题
关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。
A

这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段

B

如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张

C

如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录

D

代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件

相似考题

1.客户开立资金账户时必须签署（　）等文件A:《风险揭示书》B:《买者自负承诺函》C:《客户资金第三方存管协议书》D:《证券交易委托代理协议书》

2.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅲ

3.下列关于代理信托计划，说法正确的是（）。A、农业银行应向投资者明示法律关系，告知投资者所投资产品的发行主体是农业银行B、农业银行同时为信托计划办理代理和保管的，保管事项未获审批，不得先行开展信托代理业务C、只有个人客户才可购买信托产品D、农业银行可通过公开募集资金方式代理推介信托计划产品

4.起到投资者教育作用的环节是（ ）。A:签署《风险揭示书》和《客户须知》 B:签订《证券交易委托代理协议》 C:开立资金账户与建立第三方存管关系 D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

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  • 第1题：

    客户坚持购买不适合的投资产品，需要签署（）。

    • A、投资意愿确认书
    • B、风险测评
    • C、理财总协议
    • D、风险揭示书

    正确答案:A

  • 第2题：

    关于理财产品的销售管理，不得有以下情形（）

    • A、销售无风险管控预案、无风险评级的理财产品
    • B、无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率
    • C、将存款单独作为理财产品销售
    • D、销售人员代替客户签署文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。

    • A、这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段
    • B、如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张
    • C、如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录
    • D、代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。

    • A、飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失
    • B、不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险
    • C、代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
    • D、诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。

    • A、飞单风险
    • B、不当销售
    • C、误导销售
    • D、代理业务风险声明书的签署

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户与平安银行签署的理财产品销售文本由（）构成

    • A、《平安银行理财产品风险揭示书》
    • B、《平安银行理财产品说明书》
    • C、《平安银行个人理财产品销售协议》
    • D、《客户权益须知》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    张某是农业银行的老客户，有一笔闲散资金10万元，张某有意购买农业银行正在发行一款高风险理财产品，经农业银行客户经理测评张某的风险等级为保守型，张某是否可以购买此款理财产品？（）
    A

    张某是保守型客户不能购买高风险理财产品

    B

    张某可以购买此款产品

    C

    客户经理应明确告知张某该产品的风险，若张某执意购买必须在签署声明后购买

    D

    保守型客户只能购买低风险产品


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。
    A

    飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失

    B

    不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险

    C

    代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行

    D

    诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下由客户签署的协议是（）。
    A

    中国农业银行私人银行签约申请书

    B

    中国农业银行私人银行客户服务协议

    C

    私人银行客户尽职调查表

    D

    中国农业银行代理业务风险声明书


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下只需由财富顾问填写的是（）。
    A

    中国农业银行私人银行签约申请书

    B

    中国农业银行私人银行客户服务协议

    C

    私人银行客户尽职调查表

    D

    中国农业银行代理业务风险声明书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户与平安银行签署的理财产品销售文本由（）构成
    A

    《平安银行理财产品风险揭示书》

    B

    《平安银行理财产品说明书》

    C

    《平安银行个人理财产品销售协议》

    D

    《客户权益须知》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。
    A

    飞单风险

    B

    不当销售

    C

    误导销售

    D

    代理业务风险声明书的签署


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
    • D、《证券交易委托代理协议书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，信托产品服务的风险管控措施包括（）。

    • A、农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书
    • B、推介产品须充分揭示产品风险
    • C、应建立健全风险防范机制，各级行应合规推介信托产品，建立齐备的客户档案和产品档案
    • D、合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案，建立紧急风险事件处理机制，风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行，农业银行认可后作为产品方案的组成部分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下只需由财富顾问填写的是（）。

    • A、中国农业银行私人银行签约申请书
    • B、中国农业银行私人银行客户服务协议
    • C、私人银行客户尽职调查表
    • D、中国农业银行代理业务风险声明书

    正确答案:C

  • 第16题：

    下面关于理财产品销售法律关系的论述，正确的是（）。

    • A、农业银行与客户之间是代理法律关系
    • B、农业银行与客户之间是居间法律关系
    • C、农业银行与客户是信托法律关系

    正确答案:A

  • 第17题：

    客户与我*行之间签署的理财产品销售文件由（）共同构成。

    • A、《平安银行理财产品说明书》
    • B、《平安银行理财产品风险揭示书》
    • C、《平安银行个人理财产品销售协议书》
    • D、《客户权益须知》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行在开展代理保险业务时，应当向客户说明保险产品的经营主体是（），如实提示保险产品的特点和风险。

    • A、商业银行
    • B、第三方机构
    • C、保险公司
    • D、代理机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。
    A

    这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段

    B

    如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张

    C

    如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录

    D

    代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于私人银行客户的签约，以下说法正确的有（）。
    A

    客户需要签署《中国农业银行私人银行签约申请书》

    B

    客户需要签署《中国农业银行私人银行客户服务协议》

    C

    分行财富顾问需要填写《中国农业银行私人银行客户尽职调查表》

    D

    客户需要填写风险评估问卷


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。
    A

    防范飞单风险

    B

    匹配销售

    C

    规范风险测评行为

    D

    第三方产品需签署代理风险声明书


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下面关于理财产品销售法律关系的论述，正确的是（）。
    A

    农业银行与客户之间是代理法律关系

    B

    农业银行与客户之间是居间法律关系

    C

    农业银行与客户是信托法律关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于代理信托计划，说法正确的是（）。
    A

    农业银行应向投资者明示法律关系，告知投资者所投资产品的发行主体是农业银行

    B

    农业银行同时为信托计划办理代理和保管的，保管事项未获审批，不得先行开展信托代理业务

    C

    只有个人客户才可购买信托产品

    D

    农业银行可通过公开募集资金方式代理推介信托计划产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，信托产品服务的风险管控措施包括（）。
    A

    农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书

    B

    推介产品须充分揭示产品风险

    C

    应建立健全风险防范机制，各级行应合规推介信托产品，建立齐备的客户档案和产品档案

    D

    合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案，建立紧急风险事件处理机制，风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行，农业银行认可后作为产品方案的组成部分


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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