单选题华夏银行私售合伙基金的案例最终认定为（）。A 银行违规代销B 个人违规代销C 第三方机构诈骗D 投资者投资损失

题目
单选题
华夏银行私售合伙基金的案例最终认定为（）。
A

银行违规代销

B

个人违规代销

C

第三方机构诈骗

D

投资者投资损失

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1.甲银行与乙机构订立代销合同,由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4(进取型)。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊(风险承受能力为A5(进取型))推荐了该款产品,并代替戊签订了购买合同。上述案例中,甲银行存在几处违规操作?()A.1B.2C.3D.5

2.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中()渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。A、直销B、代销C、平销D、网络

3.基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

4.通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。 （ ）

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  • 第1题：

    基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。

    A.基金投资者

    B.商业银行

    C.证券公司

    D.基金管理人


    正确答案：D
    基金代销机构受基金管理人的委托，从事基金代销活动。

  • 第2题：

    以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:专业基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第3题：

    股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
    Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
    Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
    Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
    Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第4题：

    商业银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。()


    答案：错
    解析：
    商业银行代销开放式基金时，银行向基金公司收取基金代销费用。

  • 第5题：

    华夏银行私售合伙基金的案例最终认定为（）。

    • A、银行违规代销
    • B、个人违规代销
    • C、第三方机构诈骗
    • D、投资者投资损失

    正确答案:B

  • 第6题：

    通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    • A、中央银行或财政部
    • B、中央银行或证监会
    • C、中国证监会或证监局
    • D、中国证监会或财政部

    正确答案:C

  • 第8题：

    经办柜员应提醒投资者（）通过华夏银行代销网点、网上银行、电话银行等方式查询基金交易申请确认情况

    • A、当日
    • B、T+1日以后
    • C、T+2日以后
    • D、T+3日以后

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
    A

    中央银行或财政部

    B

    中国证监会或证监局

    C

    中央银行或证监会

    D

    中国证监会或财政部


    正确答案： D
    解析： 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

  • 第10题：

    单选题
    违规（）非建设银行发行或代销的投资理财类产品，给予开除处分。
    A

    处理

    B

    买卖

    C

    推荐

    D

    私自销售


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于委托募集的说法错误的是（）。
    A

    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    B

    委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

    C

    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

    D

    委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    经办柜员应提醒投资者（）通过华夏银行代销网点、网上银行、电话银行等方式查询基金交易申请确认情况
    A

    当日

    B

    T+1日以后

    C

    T+2日以后

    D

    T+3日以后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
    B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

    答案：D
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第14题：

    在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第15题：

    银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。( )


    答案：错
    解析：
    开放式基金代销业务是指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品的经营活动。银行向基金公司收取基金代销费用。投资者可以通过银行及时对开放式基金进行认购、申购及赎回。

  • 第16题：

    在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

    • A、行内通报批评
    • B、对造成重大损失的相关人员进行问责
    • C、暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
    • D、暂停违规经营机构主管人员的职务

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    华夏银行私售合伙基金的案例出现的主要原因是（）。

    • A、投资合作方涉及诈骗
    • B、未合规推荐
    • C、投资标的出现亏损
    • D、产品结构设计不合理

    正确答案:A

  • 第18题：

    违规（）非建设银行发行或代销的投资理财类产品，给予开除处分。

    • A、处理
    • B、买卖
    • C、推荐
    • D、私自销售

    正确答案:D

  • 第19题：

    对基金托管业务的风险监管要求包括（）

    • A、对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导
    • B、规范基金销售行为
    • C、督促及时纠正代销银行违规销售的行为
    • D、督促代销机构完善基金代销业务的内控制度
    • E、定期开展交叉检查管理工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    华夏银行基金代销网点确认投资者有效申请的工作日是指（）

    • A、T日
    • B、T+1日
    • C、T+2日
    • D、T+n日

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    华夏银行私售合伙基金的案例出现的主要原因是（）。
    A

    投资合作方涉及诈骗

    B

    未合规推荐

    C

    投资标的出现亏损

    D

    产品结构设计不合理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    华夏银行基金代销网点确认投资者有效申请的工作日是指（）
    A

    T日

    B

    T+1日

    C

    T+2日

    D

    T+n日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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