单选题券商股权质押融资主要针对（）。A 主板B 中小板C 创业板D 以上都可以

题目
单选题
券商股权质押融资主要针对（）。
A

主板

B

中小板

C

创业板

D

以上都可以

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1.根据( )情形，银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %B、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%C、银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %D、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %

2.证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()此题为判断题(对，错)。

3.证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。A、股权质押无效的风险B、股权出质后无法实现质权的风险C、股权价值波动的风险D、信用风险E、流动性风险

4.开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。A、标的公司尽职调查、股权估值较难B、标的公司股权质押率较难确定C、标的股权质押流程不畅D、标的公司后续监督较难E、违约股权难以有效处置和变现

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  • 第1题：

    按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,股权类资产主要包括:()

    A、政策性债转股

    B、商业性债转股

    C、抵债股权

    D、质押股权


    答案：ABCD

  • 第2题：

    借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，本行不得受理股权质押融资业务申请。()

    A.法律法规规定不得转让或者不得出质的股权;

    B.公司章程规定不得转让或者不得出质的股权;

    C.实际缴付出资的股权

    D.以本行股份为质押标的。


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（　　）


    A.券商，投资者；券商，金融机构

    B.券商，投资者；金融机构，券商

    C.投资者，券商；券商，金融机构

    D.投资者，券商；金融机构，券商

    答案：B
    解析：
    融资融券是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借人资金买人证券(融资交易)或借人证券并卖出(融券交易)的行为。其包括券商对投资者的融资、融券，和金融机构对券商的融资、融券。

  • 第4题：

    下列属于券商负债融资工具的是（）。

    • A、两融收益权转让
    • B、短期融资券
    • C、收益凭证
    • D、股票质押业务

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    企业融资方式主要有哪些？（）

    • A、质押融资
    • B、债权融资
    • C、股权融资
    • D、发行债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    股权质押融资业务，不包括对非上市公司股权的出质。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    企业金融客户结构化融资具体业务形式包含但不限于（）

    • A、应收账款支持结构化融资
    • B、股权收益权结构化融资
    • C、股权质押结构化融资
    • D、委托贷款融资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    上市公司股权质押融资产品的风险控制措施有（）

    • A、到期融资方无条件回购信托计划持有的股权收益权
    • B、设置强制平仓线
    • C、根据股票质地不同设置质押率
    • D、设置资金警戒线

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    企业融资方式主要有哪些？（）
    A

    质押融资

    B

    债权融资

    C

    股权融资

    D

    发行债券


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列属于券商负债融资工具的是（）。
    A

    两融收益权转让

    B

    短期融资券

    C

    收益凭证

    D

    股票质押业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于金融融资的是（）。
    A

    股权质押

    B

    银行保理

    C

    存单质押

    D

    企业债


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    企业金融客户结构化融资具体业务形式包含但不限于（）
    A

    应收账款支持结构化融资

    B

    股权收益权结构化融资

    C

    股权质押结构化融资

    D

    委托贷款融资


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业股权融资的方式包括()。

    A、增资扩股

    B、股权转让

    C、上市增发

    D、股权质押


    答案：ABCD

  • 第14题：

    属于融资融券业务的有（ ）。
    A.投资者之间相互融资 B.券商之间相互拆借资金
    C.银行对券商提供证券质押贷款 D.投资者向券商借入某种证券


    答案：C,D
    解析：
    。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、 融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。市场通常说的“融资融券”，一般指券商为 投资者提供的融资和融券交易。

  • 第15题：

    小企业股权质押融资业务中的融资额度不得超过双方共同认可股权票面额的（），其中股权价值应由合法的中介机构评定。

    • A、60%
    • B、70%
    • C、50%
    • D、40%

    正确答案:B

  • 第16题：

    在下列重资产业务中，美国综合型券商高盛业务占比最高的是（）

    • A、融资融券业务
    • B、FICC业务
    • C、做市业务
    • D、股票质押融资业务

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列不属于金融融资的是（）。

    • A、股权质押
    • B、银行保理
    • C、存单质押
    • D、企业债

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，项目型产品不包括（）。

    • A、融资类信托计划
    • B、券商定向资产管理
    • C、券商专项资产管理
    • D、定向私募股权投资

    正确答案:B

  • 第19题：

    股权质押类融资信托产品是指融资方以其持有的股权/股票作为质物，向信托公司申请获得融通资金的一种融资类债务性信托产品。其包括以下哪几种模式（）。

    • A、股权/股票质押贷款；
    • B、股权/股票收益权转让＋回购；
    • C、股权/股票优先受偿权转让＋回购；
    • D、股权转让＋回购。

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    下列属于券商资本中介业务的是（）。

    • A、融资融券业务
    • B、股票质押业务
    • C、约定购回业务
    • D、报价回购业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    下列属于券商资本中介业务的是（）。
    A

    融资融券业务

    B

    股票质押业务

    C

    约定购回业务

    D

    报价回购业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，中国人民银行不得受理股权质押融资业务申请（）
    A

    法律法规规定不得转让或者不得出质的股权

    B

    公司章程规定不得转让或者不得出质的股权

    C

    实际缴付出资的股权

    D

    以中国人民银行股份为质押标的


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于券商股票质押回购融资说法正确的是（）。
    A

    已经占据市场全部股权融资份额的一半以上，是股东最常用的融资方式之一

    B

    目前市场的大概情况为：成本8%-8.5%左右，但是如果券商非常想做的业务，7%-8%之间也是可能的

    C

    质押率一般是主板4折，中小板3折，创业板2折，如果是限售股再向下降一档。如果企业预亏或亏损，则再向下降一档，或者不能融资

    D

    效率用途方面，没有用途限制，2-3个工作日即可提款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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