单选题网点内控工作是防范全行操作风险案件的（）。A 基础B 前提C 保障D 手段

第1题：

第2题：

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。

• A、强化案件风险防范
• B、加强营运风险控制
• C、提升代理网点合规水平
• D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

正确答案:A,B,C,D

第3题：

基层营业网点应（）组织召开防范案件或内控管理会议，专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。

• A、每月
• B、每季
• C、每半年
• D、每年

正确答案:A

第4题：

内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。

• A、发现
• B、露违法、违规行为
• C、高风险账户
• D、异动

正确答案:A,B

第5题：

“五个指引”（）

• A、基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引
• B、基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引
• C、基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引
• D、基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引

正确答案:B

第6题：

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

• A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
• B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
• C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
• D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

正确答案:A

第7题：

网点内控工作是防范全行操作风险案件的（）。

• A、基础
• B、前提
• C、保障
• D、手段

正确答案:C

第8题：

在网点的日常内控管理工作中，“合规经理”所面临的最大风险是（）

• A、声誉风险
• B、现金风险
• C、操作风险
• D、交易风险

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。

• A、操作风险
• B、案件风险
• C、内审稽核
• D、道德风险

正确答案:A,B

第15题：

网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会

• A、每日
• B、每周
• C、每月
• D、每年

正确答案:C

第16题：

网点内控工作是防范全行（）案件的保障。

• A、信用风险
• B、声誉风险
• C、操作风险
• D、道德风险

正确答案:C

第17题：

内控体系持续有效运行的前提是（）。

• A、良好的内控文化
• B、员工的风险防范意识
• C、持续的业务发展
• D、称职的网点负责人

正确答案:A

第18题：

网点的内控工作的重要性体现在（）

• A、我行内部控制体系的重要组成部分
• B、确保全行运营体系安全的内在要求
• C、防范全行操作风险案件的保障

正确答案:A,B,C

第19题：

农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

• A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
• B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
• C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
• D、彻底杜绝各类操作风险

正确答案:A,B,C

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：