多选题案件防范工作机制的内容包括（）.A落实案件防范工作责任制B开展案件防范教育活动C加强员工行为动态管理D明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责

题目
多选题
案件防范工作机制的内容包括（）.
A

落实案件防范工作责任制

B

开展案件防范教育活动

C

加强员工行为动态管理

D

明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责

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1.内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

2.邮储银行营业场所保安人员的工作内容不包括（）。A、担负着防范抢劫、盗窃、破坏等案件和治安灾害事故的责任B、维护内部治安秩序C、接受客户委托办理业务D、负责款箱武装押运

3.严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

4.在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。Ⅰ．建立企业风险评估机构Ⅱ．制定防范或规避风险的措施Ⅲ．建立风险信息反馈机制Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    现阶段，安全防范评估工作主要包括两类内容：被保护对象风险评估和安全防范系统效能评估。（）


    正确答案:正确

  • 第2题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

    • A、公司治理
    • B、外部环境
    • C、技术防范
    • D、信息披露

    正确答案:B

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    各级行（）要严格履行各自担负的案件防范工作职责，定期对防范案件工作责任制的贯彻落实情况进行全面检查。

    • A、部门负责人
    • B、网点负责人
    • C、行长
    • D、柜员

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    网点内部控制主要工作机制包括（）.

    • A、内部管理责任机制
    • B、问题整纠责任机制
    • C、案件防范工作机制
    • D、重要事权划分制度
    • E、岗位职责分离制度
    • F、统一授权控制制度

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。

    • A、“上级+下级”
    • B、“自营+代理”
    • C、“省分行+市分行”
    • D、“总行+各地市”

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    网点内部控制主要工作机制包括（）.
    A

    内部管理责任机制

    B

    问题整纠责任机制

    C

    案件防范工作机制

    D

    重要事权划分制度

    E

    岗位职责分离制度

    F

    统一授权控制制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。
    A

    风险防范制度

    B

    责任追究制度

    C

    应急处理机制

    D

    综合处理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    公司业务内部控制工作的目的是防范风险，通过规范中国银行公司业务内部控制工作内容和程序，切实防范各类违规违纪事件和违法案件发生。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
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  • 第11题：

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    农业银行安全管理工作内容（）
    A

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    C

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    D

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    正确答案： C,A
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  • 第12题：

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    金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）
    A

    客户身份识别制度

    B

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    D

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    E

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    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如何开展重大案件防范责任查究工作？


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    第一，明确查究范围和条件。查究的重点范围是机关、团体、企事业单位以及有明确的治安责任的区域、场所。查究的条件是凡确因治安防范工作不落实或有关人员玩忽职守而发生的重大案件，或虽不属于重大案件，但连续发案，治安秩序混乱，致使国家利益遭受严重损失，群众安全感受到严重威胁的。
    第二，查究工作实行“属地管理”原则。对应予查究的案件，由案件发生地所属的地（市）或县（市、区）综治委或公安机关统一组织有关部门，查明原因，弄清责任，提出处理意见，有关部门负责执行。系统垂直管理的单位，其上级主管部门要积极配合当地综治委（公安机关），督促所属单位自觉服从检查监督，不得以任何借口阻碍和干扰查究工作。
    第三，突出重点，依照程序查究。工作中要注意从当地实际出发，集中抓住那些影响恶劣、后果严重、确属防范责任的案件。当前，重点查究一批内部单位发生的重大盗窃案件和重大治安灾害事件。对情节严重和对抗查处的，要从严处理；对主动进行自我检查，认真总结教训，积极搞好整改的，可从宽处理。对应追究刑事责任和应受治安处罚的，按法律程序办理；对应给予党纪、政纪处分的，可提出建议，报送纪检、监察部门决定；对应给予经济处罚的，由公安部门依照法律、法规，参照被查究单位和责任人签订的治安责任书，合理确定赔偿和罚款数额。不服处罚的，可依照法律和有关规定上诉或提请复议。
    第四，及时公开，注重实效。对查究工作落实情况，综治委可定期通报。并要根据案情，采取适当方式，在一定范围内予以公开处理；典型案例，可通过新闻媒体曝光，以增加社会效果。

  • 第14题：

    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。

    • A、风险防范制度
    • B、责任追究制度
    • C、应急处理机制
    • D、综合处理制度

    正确答案:B

  • 第15题：

    廉政风险防范机制的主要内容是什么？


    正确答案:廉政风险防范机制的主要内容是建立以评估分级、制度防范、实时监控、风险预警为主要内容的廉政风险防范模式。

  • 第16题：

    保险机构应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    案件防范工作机制的内容包括（）.

    • A、落实案件防范工作责任制
    • B、开展案件防范教育活动
    • C、加强员工行为动态管理
    • D、明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）
    A

    公司治理

    B

    外部环境

    C

    技术防范

    D

    信息披露


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    案件防范工作机制的内容不包括（）.
    A

    落实案件防范工作责任制

    B

    开展案件防范教育活动

    C

    加强员工行为动态管理

    D

    明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。
    A

    “上级+下级”

    B

    “自营+代理”

    C

    “省分行+市分行”

    D

    “总行+各地市”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    网点负责人要将案件防范工作同业务工作（），严格履行案件防范工作职责。
    A

    同部署

    B

    同落实

    C

    同检查

    D

    同奖惩


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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