严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

第1题：

第2题：

在当前案件防控压力巨大、风险事件频发、“强监管、严问责”的严峻形势下，审计条线要将国家重大政策措施、监管要求、广发银行重点战略工作的贯彻落实作为重中之重。2018年外部监管整治重点有（）

• A、服务实体经济
• B、影子银行及交叉金融产品风险
• C、依法合规经营
• D、金融消费者权益保护领域
• E、反洗钱、关联交易

正确答案:A,B,C,D,E

第3题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、内控执行力建设
• B、案件责任追究与整改
• C、内审稽核工作力度
• D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第4题：

根据《广发银行员工亲属回避管理办法》，实施员工亲属回避办法应遵循的原则包括：（）、组织监督、加强内控、防范风险。

• A、主动回避
• B、严格执行
• C、完善纪律
• D、遵守制度

正确答案:A

第5题：

《广发银行案件责任追究办法》中指的“案件”是（）

• A、广发银行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的
• B、侵犯广发银行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法
• C、已由公安、司法机关立案侦查的刑事犯罪案件
• D、已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件

正确答案:A,B,C,D

第6题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

• A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
• B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• D、《银行业金融机构案件处置工作规程》

正确答案:B,C,D

第7题：

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、案件防控工作组织、工作质量
• B、内审稽核工作力度
• C、内控执行力建设
• D、案件责任追究与整改

正确答案:A,B,C,D

第8题：

邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。

• A、“上级+下级”
• B、“自营+代理”
• C、“省分行+市分行”
• D、“总行+各地市”

正确答案:B

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

根据《广发银行重要岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法》，强制休假是广发银行经营管理和（）工作的正常需要。

• A、加强内控
• B、完善制度
• C、促进发展
• D、积极配合

正确答案:A

第14题：

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？

正确答案: 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。

第15题：

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，在对案件有关管理人员进行责任追究时，可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。

正确答案:错误

第16题：

《广发银行操作风险管理办法》所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统，以及（）给广发银行造成损失的风险。给广发银行造成损失的风险。

• A、客户信用
• B、利率及市场价格
• C、外部事件
• D、交易对手信用

正确答案:C

第17题：

银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？

正确答案: 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。

第18题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。

正确答案:错误

第19题：

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

• A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
• B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

正确答案:A,B,C

第20题：

银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

• A、制定机构案件责任追究工作制度
• B、层层落实案防责任
• C、把案防工作摆在本机构的首位
• D、逐级追究案件责任人员

正确答案:C

第21题：

第22题：

第23题：