多选题网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。A时效性B完整性C合规性D真实性

题目
多选题
网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。
A

时效性

B

完整性

C

合规性

D

真实性

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1.邮政储蓄网点的普通柜员可以应客户要求办理账户信息修改。A正确B错误

2.柜员执行“往来户开户、销户、信息调整、信息调整确认”交易成功后，如补拍资料不成功，则应使用（）交易完成账户资料影像采集。A、9403远程授权日志查询B、5095往来户信息调整确认C、5096往来户信息移行D、9405远程授权交易

3.营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

4.开立由我*行转开的单位定期存款账户时，柜台人员收到客户提交的相关资料后，应审核哪些内容？

更多“网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。”相关问题

  • 第1题：

    网点柜员审核客户相关证件和资料无误后，手工为客户开具外币携带证的流程是什么？


    正确答案: （1）填写携带证信息项。包括：携带人姓名及护照号码、国籍、前往目的地、携带币种及数额（大写）、有效期限。
    （2）在携带证左上角空白处加盖邮储银行业务专用章，并在携带证签发银行栏加盖“银行携带外汇出境专用章”。
    （3）填制“携带证开具登记簿”，对所开具的携带证进行登记。

  • 第2题：

    经办柜员初审客户提交资料，应做到（）。

    • A、审核客户提交的所有申请资料是否齐全
    • B、审核表单填写账号等要素是否完整、准确
    • C、审核账户名称与账户是否一致
    • D、审核原件无误后，留存上述资料的复印件并加盖“与原件核对一致”签章及个人名章
    • E、若审核不通过，将资料退回客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    网点在办理企业网银业务时，业务经办人员审核客户申请资料的标准包括（）

    • A、审核客户提交的申请资料齐全
    • B、审核申请表上必填要素填写完整、准确
    • C、审核申请资料上填写网点开立的账户信息与综合业务系统中一致，账户状态正常
    • D、审核预留银行印鉴
    • E、申请资料审核通过后，经办人员和审核人员在申请表或其他申请凭证上签章，并加盖业务公章

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    网点负责人不审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。

    • A、时效性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、真实性

    正确答案:A

  • 第5题：

    支行柜员应根据（）提交的经审查无误的《调整客户信息申请书》等相关资料，经业务主管人员授权，对原客户信息档案中的有关信息进行修改、调整

    • A、基层网点
    • B、个金部门
    • C、信贷部门
    • D、人事部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    客户因注册验资申请开立临时存款账户时，柜员收到客户提交的开户申请书、证件等资料审核无误后，应先启动（）交易，生成该客户编号。

    • A、6101个人客户信息维护
    • B、6102单位客户基本信息维护
    • C、6106变更客户编号/客户名称
    • D、6108客户特别信息维护

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社单位客户信息创建的业务审核内容（）
    A

    经办柜员对客户提交的开户资料进行审核，审核《开立银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户管理协议书》填写是否规范、正确，法定代表人（或负责人）是否已签字，是否已加盖公章

    B

    经办柜员接到客户提交的开户证明文件及复印件后，审核证明文件的真实性、有效性、合规性，核对复印件资料是否与原件相符是否已加盖单位公章

    C

    经办柜员审核《开立单位银行结算账户申请书》《单位银行结算账户管理协议书》填写的事项与客户所提交的资料是否一致

    D

    复核柜员接到客户资料后，首先审核客户是否符合开户的条件，并再次对客户提交资料的真实性、有效性、完整性、合规性进行审核

    E

    柜员应认真审核企业的公章、预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致，预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。
    A

    审核个人申请表是否按填表说明规范填写

    B

    、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致

    C

    审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；

    D

    审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，企业客户在网上银行添加注册账户，营业网点柜员审核企业客户提供的相关资料，确认无误后执行以下操作（）。
    A

    进入“注册企业账户”菜单；柜员输入企业客户证件类型和证件号码

    B

    柜员输入账户类型、账户号及账户控制类型，单位卡账户须校验磁道信息与密码；一次最多只能录入10个账户

    C

    柜员输入企业信息、营业执照号码、并生成客户号

    D

    柜员打印《电子银行业务注册表》并加盖柜员人名章，《电子银行业务注册表》连同客户提交的资料一起传交审核人员；审核人员进行复核，审核提交时须三级主管授权，并打印录入柜员传递来的《电子银行业务注册表（企业）》空白部分（一式两联）和记账凭证，《电子银行业务注册表（企业）》（一式两联）加盖审核人名章后交客户签字确认，第一联由录入员作为本人传票留存，第二联作为回单交客户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。
    A

    时效性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    真实性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    支行柜员应根据（）提交的经审查无误的《调整客户信息申请书》等相关资料，经业务主管人员授权，对原客户信息档案中的有关信息进行修改、调整
    A

    基层网点

    B

    个金部门

    C

    信贷部门

    D

    人事部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户因注册验资申请开立临时存款账户时，柜员收到客户提交的开户申请书、证件等资料审核无误后，应先启动（）交易，生成该客户编号。
    A

    6101个人客户信息维护

    B

    6102单位客户基本信息维护

    C

    6106变更客户编号/客户名称

    D

    6108客户特别信息维护


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    柜员受理客户提交的现金支票，应审核支取（）是否符合账户管理和现金的管理规定。

    • A、现金及用途
    • B、金额

    正确答案:A

  • 第14题：

    一客户来到某支行，声称自己是市医疗保险管理中心财务人员，需办理开立账户事宜。客户提供开户资料包括如下：该市编制委员会对市医疗保险管理中心的成立批文、组织机构代码证正本、单位负责人的身份证件原件、基本户开户许可证、银行预留印鉴，并且要求开立专用存款账户。柜员受理并审核开户资料，要求客户填写开户申请书和签订银行结算账户管理协议。随后营业经理审核柜员提交的开户资料真实合法性并在开户申请书上签章，由柜员根据开户资料联机办理客户信息录入和开户，开立专用存款账户。请问该操作有哪些不当之处。


    正确答案: （1）开立专用存款账户资料中需出具财政部门的证明。
    （2）非单位负责人本人办理开户，应提供单位负责人出具的授权书以及被授权人的有效身份证件，并对证件通过公民身份联网核查系统进行核查。
    （3）开立人民币对公结算账户要严格执行岗位分离制度，受理、审核、操作三分离，在审核资料后应当由主管行长审批。
    （4）预算单位的专用存款账户必须先经人民银行核准后再办理开户手续。

  • 第15题：

    如委托单位领取的卡片，开卡人在开卡后一个月仍未签领或发放过程中遗失，单位提交资料至平安银行销户时，以下网点操作中，不正确的是（）

    • A、网点通知客户经理在“客户经理意见及签名”处说明销卡原因
    • B、注明单位销卡情况属实，并签署意见、签名
    • C、由公司部主管领导签名同意
    • D、由开卡网点柜员进行批量销户处理

    正确答案:C

  • 第16题：

    网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。

    • A、时效性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、真实性

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    开（销）户，冻结、解冻，调整账户信息数据等特殊业务操作通知书、调整计算机账户信息通知书不纳入事后监督。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，企业客户在网上银行添加注册账户，营业网点柜员审核企业客户提供的相关资料，确认无误后执行操作，其中那个交易是错误的（）。
    A

    进入“注册企业账户”菜单；柜员输入企业客户证件类型和证件号码

    B

    柜员输入账户类型、账户号及账户控制类型，单位卡账户须校验磁道信息与密码；一次最多只能录入10个账户

    C

    柜员输入企业信息、营业执照号码、并生成客户号

    D

    柜员打印《电子银行业务注册表》并加盖柜员人名章，《电子银行业务注册表》连同客户提交的资料一起传交审核人员；审核人员进行复核，审核提交时须三级主管授权，并打印录入柜员传递来的《电子银行业务注册表（企业）》空白部分（一式两联）和记账凭证，《电子银行业务注册表（企业）》（一式两联）加盖审核人名章后交客户签字确认，第一联由录入员作为本人传票留存，第二联作为回单交客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    开立由我*行转开的单位定期存款账户时，柜台人员收到客户提交的相关资料后，应审核哪些内容？

    正确答案： 1.确认定期存款开户申请书填写内容完整，相关信息与在我*行已开立的活期结算账户信息一致；
    2.确认定期存款开户申请书加盖的公章验印通过，并记录验印日期、验印人员签单；
    3.申请单独留存印鉴的，应按照《中原银行客户预留印鉴管理办法》，由客户在空白印鉴卡上加盖拟预留印鉴，并对印鉴卡片与申请书记载印鉴的式样、名称、一致性及完整性进行审核。申请与已开立活期结算账户共用预留印鉴的，应对客户在定期存款开户申请书上加盖的结算账户全套预留印鉴进行核印。
    4.确认结算账户余额大于等于拟开立定期存款金额。
    5.开立单位定期存款时，若开具单位定期存款开户证实书凭证，则还需开立单位出具加盖公章的授权书，注明授权经办人信息，由柜台人员核验授权书公章（已开立活期结算账户的）并核实授权经办人身份，开户证实书开立后交付该授权经办人带回；若为无证实书凭证的凭协议支取方式，则不需单位出具授权书和经办人身份证件。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    开（销）户，冻结、解冻，调整账户信息数据等特殊业务操作通知书、调整计算机账户信息通知书不纳入事后监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    网点负责人不审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。
    A

    时效性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    真实性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    网点应认真审核客户提交的开户资料证明文件的真实性，特别是在本*行已开立基本账户的企业申请开立一般户的，应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对，如核对不一致应与客户进行核实确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关闭外汇帐户时，柜员审核客户提交资料无误后，进行“（）”交易查询客户积数是否为零。如积数为零，则无需进行清息处理。（）
    A

    2956查询账户基本信息

    B

    2695查询账户基本信息

    C

    2596查询账户基本信息

    D

    2296查询账户基本信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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