单选题中国证券业协会接受（　　）的业务指导、监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证监会Ⅱ．民政部Ⅲ．工商行政管理总局Ⅳ．人民银行A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
中国证券业协会接受（　　）的业务指导、监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证监会Ⅱ．民政部Ⅲ．工商行政管理总局Ⅳ．人民银行
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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1.(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织 B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人 C.是全国性、行业性、营利性社会组织 D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

2.目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ ）。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会会员 C.国务院证券监督管理机构 D.中国证券业协会

3.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A、中国证监会派出机构 B、中国证监会 C、中国期货业协会 D、中国证券业协会

4.商业银行担任基金托管人，由（ ）审核A.中国银保监会会统中国证券业协会 B.中国人民银行会同中国银保监会 C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会 D.中国证监会会同中国银保监会

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  • 第1题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第2题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第3题：

    中国期货业协会接受（ ）的业务指导和监督管理。

    A.中国银监会
    B.中国人民银行
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    本题考查的是金融行业自律组织体系。中国期货业协会属于非营利社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  • 第4题：

    接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理的协会有（ ）。

    A、中国银行业协会
    B、中国证券业协会
    C、中国期货业协会
    D、中国证券投资基金协会
    E、中国保险行业协会

    答案：B,C,D
    解析：
    [考点]金融行业自律组织体系。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金协会接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  • 第5题：

    （）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、国务院证券监督管理部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    （）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    国务院证券监督管理部门


    正确答案： A
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第8题：

    单选题
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]
    A

    中国证监会基金机构监管部

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券业协会基金公司会员部

    D

    中国证监会各地证监局


    正确答案： B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第9题：

    多选题
    下列金融行业自律组织中，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理的是()。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国期货业协会

    E

    中国保险业协会


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第11题：

    单选题
    区域性股权交易市场接受（  ）监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
    A

    县级人民政府

    B

    省级人民政府

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列我国金融行业自律组织中，接受中国证券监督管理委员会、国家民政部业务指导和监督管理的有（  ）。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国保险业协会

    D

    中国期货业协会

    E

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第13题：

    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第14题：

    证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。

    A.中国人民银行
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理。

  • 第15题：

    接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理的协会有（ ）。

    A.中国银行业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券投资基金协会
    E.中国保险行业协会

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查的是金融行业自律组织体系。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金协会接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  • 第16题：

    中国期货业协会接受（）的业务指导和监督管理。

    A.中国银保监会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.国务院

    答案：B
    解析：
    本题考查的是金融行业自律组织体系。中国期货业协会属于非营利社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

    • A、银监会
    • B、保监会
    • C、证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    证券公司开展融券业务必须经（　　）批准。[2016年11月真题]
    A

    中国人民银行

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（  ）的监督管理。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证券业协会接受（  ）和国家民政部的业务指导和监督管理。
    A

    民众

    B

    证监会

    C

    公安机关

    D

    工商管理局


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2012年11月真题]
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第22题：

    单选题
    基金服务机构开展基金服务业务应在（　　）进行登记。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    工商行政管理机关


    正确答案： B
    解析：
    基金服务机构开展基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会接受（　　）的业务指导、监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证监会Ⅱ．民政部Ⅲ．工商行政管理总局Ⅳ．人民银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证券协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。

  • 第24题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国股权投资基金协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：
    2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

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