不定项题我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

题目
不定项题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％

B

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

C

基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D

违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

相似考题

1.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

2.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

3.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

4.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．-只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D．中国证监会规定禁止的其他情形

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  • 第1题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

    A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。 A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：AD
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

  • 第3题：

    (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

    A.承销证券
    B.从事承担无限责任的投资
    C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
    D.向基金管理人出资

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第4题：

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第5题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
    A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% ；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第6题：

    《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金投资者

    正确答案:C

  • 第7题：

    按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（  ）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定④基金总资产超过基金净资产的140%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 对证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。
    A

    基金池

    B

    资产组合

    C

    集中投资

    D

    现金投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券投资基金法》规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于证券投资基金，下列说法正确的是()。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产

    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益


    【答案】A

  • 第15题：

    (2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

    答案：A
    解析：
    B项，基金由基金管理人进行投资管理和运作；C项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责；D项，证券投资基金是由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式，管理人收取一定的管理费作为收入。

  • 第16题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值。()


    答案：对
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜，办理基金备案手续，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资，按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告，编制中期和年度基金报告，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，召集基金份额持有人大会，保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为，国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”

  • 第17题：

    《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。
    （）


    答案：错
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第18题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。

    • A、基金池
    • B、资产组合
    • C、集中投资
    • D、现金投资

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
    A

    一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B

    同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

    C

    基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D

    违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案： A,D
    解析： 掌握基金的投资范围与投资限制。

  • 第21题：

    单选题
    我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
    A

    《开放式证券投资基金试点办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（  ）。
    A

    契约型

    B

    盈利性

    C

    确定性

    D

    独立性


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    C

    以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

    D

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案： B,D
    解析： 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。

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