判断题证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）A 对B 错

题目
判断题
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）
A

对

B

错

相似考题

1.证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）

2.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

3.证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备

4.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。A．专项资产管理业务B．限定性集合资产管理业务C．定向资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务

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  • 第1题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC
    集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第2题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。 A．8%、8%、5% B．10%、8%、8% C．10%、8%、5% D．8%、5%、5%


    正确答案：D
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第3题：

     证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。

    A．定向资产管理业务

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非定性集合资产管理计划

    D．专项资产管理业务


    A．定向资产管理业务

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  • 第4题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第5题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
    A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
    B.净资本与净资产的比例不得低于40%
    C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
    D.按专项资产管理业务管理本金的0. 5%计算风险准备


    答案：A,C,D
    解析：
    【详解】ACD。B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

  • 第6题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰低原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第8题：

    证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（　）。

    • A、专项资产管理业务
    • B、限定性集合资产管理业务
    • C、定向资产管理业务
    • D、非限定性集合资产管理业务

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

    • A、定向资产管理业务
    • B、集合资产管理业务
    • C、专项资产管理业务
    • D、特定资产管理业务

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

    • A、8%、8%、5%
    • B、10%、8%、8%
    • C、10%、8%、5%
    • D、8%、5%、5%

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的资产管理业务包括（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司从事的资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司集合资产管理计划包括（）
    A

    定向资产管理计划

    B

    集合资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    多向资产管理计划


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第14题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第15题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按()资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

    A:专项
    B:整合
    C:集合
    D:定向

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

  • 第17题：

    证券公司的资产管理业务包括()。

    A:集合资产管理业务
    B:财务顾问业务
    C:定向资产管理业务
    D:专项资产管理业务

    答案：A,C,D
    解析：
    经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第18题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第20题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　）。

    • A、定向资产管理业务
    • B、限定性集合资产管理计划
    • C、非定性集合资产管理计划
    • D、专项资产管理业务

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
    A

    8%、8%、5%

    B

    10%、8%、8%

    C

    10%、8%、5%

    D

    8%、5%、5%


    正确答案： A
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

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