证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备

题目

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。

A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备

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1.证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第2题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按()资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

    A:专项
    B:整合
    C:集合
    D:定向

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

  • 第3题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰低原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

  • 第4题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

    A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

    B.净资本与净资产的比例不得低于40%

    C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

    D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备


    正确答案：ACD
    解　　析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

  • 第5题：

    证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
    A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
    B.净资本与净资产的比例不得低于40%
    C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
    D.按专项资产管理业务管理本金的0. 5%计算风险准备


    答案：A,C,D
    解析：
    【详解】ACD。B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

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