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  • 第1题:

    单选题
    Shibor是中国货币市场的基准利率,是以()家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
    A

    9

    B

    16

    C

    5

    D

    10


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第2题:

    单选题
    下面关于会员大会的说法不正确的是(  )。
    A

    会员大会每年召开一次,由理事会召集,理事长主持。理事长因故不能履行职责时,由理事长指定的副理事长或者其他理事主体

    B

    1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

    C

    会员大会应当有2/3以上会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

    D

    会员大会结束15个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告


    正确答案: B
    解析:

  • 第3题:

    判断题
    证券投资的风险性越高,意味遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第4题:

    单选题
    可以参与发行人的经营决策的是(  )。[2018年10月真题]
    A

    债券持有人

    B

    股票持有人

    C

    期权持有人

    D

    基金持有人


    正确答案: C
    解析:
    A项,债券是一种债权债务凭证,作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利,除此之外,不能参与公司运营决策。C项,股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明,持有者享有股东的基本权利和义务,可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用,约定在未来买卖某样东西的权力,到期履约即可,不参与经营决策。D项,基金是通过向投资者募资,由专业投资基金进行运作和管理的投资工具,基金持有人享有的是收益分配的权力,同样不参与运营决策。B项,普通股股票持有人作为股份公司的股东,有权出席股东大会,行使对公司经营决策的参与权。特别股股东相对于普通股股东,根据约定在参与性上有特别权利或特别限制。

  • 第5题:

    单选题
    关于证券公司的说法,错误的是()。
    A

    在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    美国把证券公司称为“商人银行”

    C

    证券公司是证券市场投融资服务的提供者

    D

    证券公司是证券市场重要的机构投资者


    正确答案: A
    解析:

  • 第6题:

    多选题
    增发股票的对象可以是()。
    A

    社会公众

    B

    特定机构

    C

    个人

    D

    原有股东


    正确答案: D,C
    解析: 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

  • 第7题:

    单选题
    基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的()。
    A

    帐面价值

    B

    真实价值

    C

    清算价值

    D

    预期价值


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    目前,我国基金的监管手段主要有(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.行政手段Ⅱ.舆论手段Ⅲ.法律手段Ⅳ.经济手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第9题:

    单选题
    根据我国《企业会计准测第22号一金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括(   )。Ⅰ.远期合同Ⅱ.期货合同Ⅲ.互换Ⅳ.期权
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢ

    C

    ⅠⅡⅢⅣ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(  )。[2015年11月真题]
    A

    蓝筹股

    B

    优先股

    C

    潜力股

    D

    红筹股


    正确答案: B
    解析:
    蓝筹股,指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

  • 第11题:

    单选题
    下列能够影响股价变动的因素有()。I.政治因素II.人为操纵因素III.制度因素IV.心理因素
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金的自律组织主要有(  )。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.基金行业自律组织Ⅲ.中国银保监会Ⅳ.证券交易所
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所。基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等服务机构成立的行业自律组织。

  • 第13题:

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为()。
    A

    证券分析师和客户经理

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和投资顾问

    D

    证券投资顾问和证券分析师


    正确答案: B
    解析: 注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证 券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注 册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业 务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此,D 项正确。

  • 第14题:

    单选题
    证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币()亿元。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第15题:

    单选题
    买卖价差法常用的价差指标包括()。 ①买卖价差 ②有效价差 ③实现的价差 ④合理价差
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析: 买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。该方法常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等。

  • 第16题:

    多选题
    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。
    A

    发行

    B

    自营

    C

    交易

    D

    相关活动


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第17题:

    单选题
    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申清融资融券业务资格,应当具备公司最近(  )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: D
    解析:

  • 第18题:

    单选题
    客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。
    A

    合法性

    B

    合理性

    C

    正当性

    D

    合规性


    正确答案: C
    解析: 客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。

  • 第19题:

    单选题
    A公司当年的公司净利润为6000万元,发行在外的总股数为3000万股,净资产为8000万元,则A公司的每股收益为()元,股本收益率为()。
    A

    2;75%

    B

    0.75;200%

    C

    0.75;75%

    D

    2;50%


    正确答案: A
    解析: 考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数,股本收益率等于公司净利润除以净资产。

  • 第20题:

    单选题
    ()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。
    A

    Delta值

    B

    Gamma值

    C

    Rho值

    D

    Theta值


    正确答案: B
    解析: Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。

  • 第21题:

    单选题
    证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
    A

    非法融资融券等值以下

    B

    3万元以上15万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    10万元以上30万元以下


    正确答案: D
    解析: 根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第22题:

    多选题
    金融期货交易的撮合成交方式有()。
    A

    做市商方式

    B

    竞价方式

    C

    议价方式

    D

    一对一方式


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是(  )。[2018年5月真题]
    A

    B股

    B

    红筹股

    C

    N股

    D

    H股


    正确答案: D
    解析:
    B股为境内注册、境内上市的外资股。H股为在中国香港上市的外资股;N股、S股、L股分别为在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股;红筹股指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

  • 第24题:

    单选题
    以下关于VaR方法的说法,正确的有(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.一般称为风险价值或在险价值Ⅱ.可以度量市场风险Ⅲ.可以处理“崩盘”情形Ⅳ.包含时间和置信度两个要素
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:
    计算市场风险的方法主要是VaR(Value at Risk,风险价值),其字面解释是指处于风险中的价值,一般被称为风险价值或在险价值,其含义是指在市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失。VaR取决于两个重要的参数:持有期和置信度。虽然VaR方法得到了风险管理工作者的广大认同,但是VaR方法也有缺陷,例如VaR只是度量了市场处于正常变动下的市场风险,而对于金融市场的极端价格变动,如市场突然的“崩盘”等,VaR是无法处理的。